专利战略储备三部曲

文尝试探讨有志于参与全球市场竞争的中国科技型企业（排除垄断性央企），在分割全球市场过程中所面临的专利战略选择与相对应的专利储备问题。

专利储备重要性

就像国家有军备投入一样，企业同样需要企业武器装备储备。专利作为科技性企业的核心武器，专利储备对于企业的技术创新与市场安全（创新成果有效保护，避免重复研发，研发侵权风险规避，市场进入自由的保证，独占市场的壁垒等）具有重要意义。专利储备是专利战略实施的前提，优质的专利储备又是专利运营的基础，专利储备工作是企业专利工作中最为基础，也是极为重要的一环。

专利战略选择

经过近四十年的改革开放，我国出现了一些在国际市场上有竞争力的企业群。但客观来讲，中国企业在很多行业中（互联网及移动互联网除外）相较于国际巨头来说还处于一个后进者的行业地位。这与中国的现实国情与历史发展是分不开的。除了近二三十年发展起来的互联网企业，若参照美国、欧洲甚至日本的国际巨头，很多企业已有大于五十年的发展历史，有些企业甚至已存活一二百年。他们的管理理念和经验已相当成熟与完备。对于后进者，根据国内外一些学者所提出的后发优势理论，后进者在很多方面较领导者而言具有后发优势。后发优势其中很重要的一个方面就是先驱者付出巨大代价所获得的技术和经验可能被轻易地模仿甚至超越。利用作为后进者的后发优势，以及中国改革开放前三十年的人力和资源成本优势，加之中国人民善于学习、勤劳奋斗的精神，使得中国企业在较短时间内赶超国际巨头成为可能。这点在华为身上已获得验证，我们可以确信无疑。

对于先驱者而言，他们的先进经验和技术积累，这些最重要的无形财产，用法律形式进行保护就是知识产权。中国企业虽然具有后发优势，然而对于中国大多数企业来说，在知识产权的积累和运用上往往处于一种后发劣势。从战略上考量，对于知识产权的态度，中国企业在一定历史时期宜处于一种战略上的守势。

所以中国企业，尤其对于那些立志于参与全球市场竞争的中国科技型企业来说，在专利战略的选择上，一般宜选择以防御性为主的专利战略。这种以防御为主的专利战略，其目的则在于使中国企业在追赶巨头的发展过程中能够防御行业巨头的专利进攻。

专利储备三部曲

刚过去没几年的苹果三星专利之战，以及最近苹果支付诺基亚20亿美金的巨额赔付金，事实一再提醒我们专利战在国际市场上是实实在在发生的。尤其在市场充分竞争的行业里面，专利战也不乏中国企业的身影。所以想要参与分割全球市场，侵占巨头的市场空间，不得不时刻防备着行业巨头的专利打击。为了防御行业巨头的专利进攻，在进军国际化过程中或前期，快速建立与行业巨头能够达到战略平衡的专利储备，是非常有必要的。

防御性为主的专利战略指导下的专利储备，其目的之一就是使企业具备专利威慑和攻防能力，从而达到与行业巨头之间的专利战略平衡，进而为企业进军国际市场和发展壮大赢取宝贵时间。具体地，要达到与行业巨头之间的专利战略平衡，专利储备工作的开展，应包括但不限于以下三个方面。笔者称之为专利储备三部曲。

第一，建立与同行竞争者相匹敌的专利储备量。

全球专利储备量在数量级上尽量要与主要竞争者或行业巨头相匹敌。积累一定数量的专利储备量就可以构建专利丛林，从而使同行竞争者的专利技术相互交织，你中有我，我中有你，这样可以对同行竞争者甚至对行业巨头形成一定的专利威慑力。在企业的发展过程中，即便我方企业有侵权嫌疑，对方也不敢轻举妄动。因为对方若告我侵权，在我的专利储备里也总能找出若干专利抓到对方侵权。专利丛林对于知识产权处于弱势地位的企业是十分有利的，也是能够钳制行业巨头专利大棒攻击的有效手段。

这里有一组数据，反应的是国际领先的九家企业的专利储备量(单位/件)。

公司名称

全球专利申请量

美国专利授权量

欧洲专利授权量

Samsung

409,218

41,871

5,304

Hitachi

311,274

28,440

4,567

Sony

263,970

23,976

6,677

Panasonic

150,688

15,883

3,863

IBM

125,847

50,856

2,925

Intel

91,824

26,703

3,765

Ericsson

82,328

6,691

5,187

Nokia

72,669

6,728

4,125

Microsoft

67,460

19,927

1,311

（数据统计截至到2013.7.25,  来源http://www.prime-patent.com）

从上面图表我们可以看到，有些行业巨头的全球专利储备量已达到数十万件的数量级。单从数量上考量，中国的大部分科技型公司目前尚不具备这种储备量。根据行业，对标自己所在行业的行业巨头，缩小专利储备的差距，快速建立与行业巨头相匹敌的专利储备量，这是防御型战略下的专利储备的基础。

对于中国企业而言，过去十年国家的专利政策红利，为企业快速而低成本的专利储备提供历史机遇期。很多企业已把握住该机遇，并善用了政府政策，为企业完成专利储备的快速积累奠定了基础。

第二，在量的积累的基础上实现专利质量逐步提升。

量的积累可以在较短时间内，取得明显的绩效。而对于专利质量的要求，则需要一个循序渐进的过程。这里的质量首先主要指专利申请文件的撰写质量，除此还可以包括专利的技术质量。专利申请文件的撰写质量需要满足的条件包括但不限于以下三个方面，即技术方案的正确性，形式的合规性，权利的范围合理性及稳定性。技术方案的正确性是指专利所保护的技术方案必须正确，这是撰写质量最基本的要求。若技术方案撰写错误，该专利申请就变得没有任何意义，所有人都不可能实施应用该专利，申请加上维护还会增加企业成本；形式的合规性是对专利文本形式的要求。世界各国对于专利申请文件形式上包括几大部分，每一部分的撰写要求总体而言大同小异，只要满足各国对于专利文件的法律规定即可；权利的范围合理性及稳定性，是对该专利能取得的权利多少以及权利是否稳固的要求。根据这几项原则，构建相应的专利文本质量把控体系，可以实现专利撰写质量的逐步提升。

另外，通过不断增加研发投入，加强研发管理及创新管理，提高高质量的技术创新和产品创新的成果产出，转化为知识产权，从而可以逐步实现专利技术质量的提升；另一方面，高质量的技术创新及产品创新成果，又能在市场上取得好的市场效益，从而可以进一步反哺研发投入，形成良好的以市场为导向的从研发到知识产权到市场再到研发的良性循环，从而为市场拓展提供源源不断的动力。

第三，在质与量并重的情况下，逐步增加进攻型专利的储备比例。

增加进攻型专利的储备是专利储备的优选项。虽然专利战略是以防御为主，但是如果没有进攻型专利，战略防御反制力会大大减弱。并且从长远来看，企业不可能永远处于防御型战略期，所以增加进攻型专利也是为战略转型作准备。进攻型专利，主要侧重重点设计同行竞争者都想用的专利以及对同行竞争者构成限制的专利。同行都想使用的专利，原则上讲，是目前或将来的技术和产品上不容易被规避的，同行竞争者必然要使用的专利。拥有了该类专利，那么同行竞争者要么侵权，要么向我方企业请求专利许可。此外，对同行竞争者构成限制的专利，包括但不限于同行产品或专利技术进行进一步改进而设计的专利，此类专利可以一定程度上限制同行竞争者的专利的自由实施，可以为交叉许可提供筹码。

作战部队能力提升

另外，与武器装备相配合，为达到与行业巨头的专利战略平衡，中国科技型企业的专利团队还需要具备一种能力，即专利协同作战能力。该能力是在有了好武器的基础上，对将领和士兵能力的要求。为应对变幻莫测的未来商业环境，打造一只能打专利战、打好专利战、打赢专利战的专利团队是专利战略实施的必备条件。专利团队协同作战能力，既要求专利团队领导具有高瞻远瞩的战略眼光和领导能力，又要求普通专利工作者具有扎实的专利知识和专利技能。专利战略防御阶段可以为专利团队协同作战能力的养成提供缓冲期。利用该缓冲期，专利团队协同作战能力可以进行并完成能力提升，时刻准备应对行业巨头的专利进攻。只有真正经历几场专利诉讼的洗礼，整个专利团队的协同作战能力才能在实战中经受考验并逐步达到成熟。