IPO重启机构炒新违规首单基金超买N海天遭警告

新股中国证券报[微博]2014-02-13 07:17

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昨日收盘后，上海证券交易所官方微博 “上交所发布”称，2月11日，上交所在监控中发现，部分基金公司账户在尾盘买入N海天(603288)数量超过了流通量的千分之一，已对相关基金公司予以警示，并将进一步采取对相关高管实施监管谈话等措施，这也是IPO重启以来已公布的机构炒新遭警示第一单。

上交所公告显示，N海天11日上午交易出现异常波动。根据《上海证券交易所交易规则》和《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》的有关规定，自2月11日09时30分开始暂停N海天交易，自2月11日14时55分起恢复交易。龙虎榜数据显示，11日三机构席位买入N海天共1.79亿元。

据了解，在IPO重启之前，沪深两个交易所分别发布了针对新股上市初期监管的通知，重点监控首十个交易日新股盘中表现，其中重要的内容就是，对于炒过流通股本比例炒过千分之一的买单，实行重点监管。昨日，中国证券报《机构“约束”炒新大单难现新股交易》一文已对此作了报道，负责基金交易系统的恒生电子根据沪深两个交易所的规定，建议基金公司设定相应的交易细则，包括尾盘15分钟内不做交易、单日买单不超过千分之一，大部分基金公司也采纳了恒生电子的建议。但据记者了解，对于此类监管，基金公司执行程度各不相同，有基金公司称，本公司超限下单就会自动浮现提醒，交易系统将其拦截。甚至有些机构更加严格，要求新股上市前三个交易日不得入场买入，且连续两个交易日不得有反向交易。但与以往不同，这次的具体裁量权在于公司，而不是统一执行，有的公司执行不到位，实际操作中触犯了底线，才受到交易所的警告。

基金公司人士透露，若在新股投资上出现两次违规操作，公司交易账户有可能被停止使用，协助调查。而目前可能被列入违规的行为还包括：同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易且数量较大；通过高价申报、大额申报等方式严重影响新股开盘价或收盘价；利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格等。

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