我国于2017年等同采用ISO国际标准组织发布的ISO19600:2014《合规管理体系 指南》,制定了GB/T 35770—2017《合规管理体系 指南》。基于最新的合规管理全球实践,ISO于2021年发布了ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,修订并代替 ISO19600:2014,将推荐性指南(Guidelines)变为可认证的要求(Requirements)。
在此背景下,为了满足我国各类组织的需求以及与国际规则保持同步,有必要修订 GB/T 35770。
2021年征求意见稿发布之后,正式版还未公布,我们(大风控)认为与等待中央企业合规管理办法的发布有关,之前文件的起草参考和中央企业合规管理指引,这次合规办法发布后不排除会对本标准做适当微调,办法的公布也说明本标准的发布应该也重回日程了。
本标准规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求,并提供了使用指南,同时结合我国国情,提供了补充使用指南,旨在推动组织的治理机构、最高管理者等运用核心价值观、普遍接受的良好治理方法、道德规范和社会准则来塑造组织的合规之道,将合规管理与组织其他管理过程、业务过程和程序相融合,将合规文化融入人员的行为和意识,为组织带来包括但不限于以下方面的潜在益处:
《合规管理体系 要求及使用指南》
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