法务如何展开知识产权尽职调查工作

法律尽职调查（工作中，一般简称DD），是投资机构法务重要的一项日常工作。通常在项目立项后，投资经理会组成尽职调查小组，对尽调调查工作进行统筹安排和具体分工。每家机构的实际操作可能会有差别，但是对法务的要求是相同的。

法务在DD中要该做什么，如何做呢？笔者从以下几点展开描述：

一、

正式进场前，法务需要准备什么呢？

第一：你可能需要准备一份保密协议。大部分机构在尽职调查前，会和目标公司签署一份保密协议或出具一份保密承诺函。我经常和被调查对象传达的一个思想就是：法务的保密意识很强，特别强。

第二：建议应该准备一份法律尽职调查清单。虽然，每一份法律尽职调查的清单内容都大同小异，但是，针对不同行业、不同阶段、不同风格的目标公司，一般法律尽职调查清单也要相应的进行调整。另外，初步尽职调查和式的尽职调查对清单的详尽程度一般也不同。

第三、建议最好准备一份访问提纲。问题的设计，我认为有几个工作要准备：

了解公司的基本情况，包括组织架构和职能分工，初步确定被访问人员，一般来说，与知识产权有关的部门主要是研发部门、知识产权主管或法务部门、市场和销售部门等。

查询企业基本的知识产权情况。在进场前，可以将企业的知识产权情况做一个初步的登记。了解企业主要的知识产权类型、分布和保护情况。

第四、建议可以准备一份尽职调查的工作底稿模版。底稿工作内容主要有：调查目标、调查对象、调查文件等内容。这样在现场尽调时，可以对照底稿，有条不絮的开展工作。

这些工作准备好，会让我们的尽调工作事半功倍。

二、

现场尽调时，法务如何做

（一）听取目标公司介绍公司业务和产品。笔者认为，熟悉目标公司业务和产品是做好尽职调查的基础，同样也是知识产权尽调的基础。

（二）根据尽调清单核查知识产权证书、申请文件、许可或转让协议、知识产权制度和流程、知识产权诉讼案件等文件；

（三）访谈需要了解的问题

向公司研发人员了解公司产品研发流程、研发成果转化专利的过程、专利奖励政策等，是否参与专利申请和专利侵权纠纷，是否了解所研发技术的先进性，是否了解主要竞争对手的技术和专利情况等。

向研发人员和市场人员了解发现知识产权侵权的预警和处理过程。

向知识产权主管部门了解知识产权管理制度和流程、企业知识产权申请情况、知识产权诉讼和知识产权运营等情况。

向高管访问，了解高管对知识产权的重视程度。

做好记录。笔者很大的经验是，对自己的记忆力，别太自信。

三、

知识产权尽调报告，法务可以怎么做？

我想，大家都看过很多法律尽调报告，知识产权只是其中的一部分，而内容大都是直接罗列企业所拥有的知识产权情况以及涉及的知识产权纠纷。笔者认为，作为公司内部法务，这些可能还不够，相比于律师，我们还可以从以下几个方面评价目标公司的知识产权情况：

企业高层对知识产权的重视程度和参与程度；

企业制定的知识产权制度，以及履行情况；

知识产权主管部门或专职人员的设置和职能情况；

研发部门和技术人员对专利基础知识特别是专利检索和挖掘方面的掌握情况；

企业应对侵权和被侵权的预警和应急处理能力、纠纷解决情况；

企业对行业总体、主要竞争对手、行业龙头的知识产权布局的了解程度等。

法务在做好充分尽调的情况下，对目标公司知识产权的各个维度作出自己的评价，以提供给投资决策人员参考。

以上是笔者有关知识产权尽调，提出的一些建议和想法。如有不当之处，还请批评指正。

写在后面：有很多朋友和我说，总是不知道怎么着手做好尽职调查工作，其实，目前各地的律师协会或相关组织都有出台相应的工作指引，比如：

1、中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引（2017），附录中有知识产权常用的查询网站，很齐全。

2、北京：《律师办理法律尽职调查业务操作指引》

3、广州：《律师在尽职调查中的业务操作指引》

以上这些资料，笔者虽无全文仔细阅读，但是看过觉得还是很详细，对实务操作也是很有帮助的，只是法务和律师的身份不同，可能在尽调中的方法和感受也不同，说到这里，可能又是另外的故事了。

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