安迪樊讲解创业板上市流程

 

 

一、企业前期准备工作
1. 尽职调查与辅导
    公司在前期准备过程中应聘请具有相应从业资格的中介机构进行尽职 调查，包括券商、律师事务所、会计师事务所、资产评估师事务所。
2. 制订上市规划
    在中介机构聘请到位后，各中介机构在总协调人的统筹安排下对公司 进行详细的调查，制订上市规划。

二、上市前私募
在上市前，企业若能进行一轮私募融资，通过出让较少比例的股权， 引进基金或其他投资机构作为企业的股东，将有助于改善企业的治理结 构、财务制度和信息透明度，获得上市前快速扩张所需资金。

三、改制重组与股份公司设立
    上市前，企业大多以有限责任公司的形式存在，所以基本上都需要进行股份制改制，通过资产重组组成股份有限公司。重组后，公司产权关系将更为明晰，经营和管理更趋于规范。

四、上市辅导
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行 辅导。辅导期限目前尚无明确规定，但一般不少于三个月。

五、上市申报及受理
   （1）公司签署招股说明书。
   （2）律师、会计师出局相关法律文件。
   （3）保荐人对整套申报材料进行内核，并于内核通过后出具保荐书。
   （4）正式申报，证监会做形式审查，并于五个工作日内作出是否受理决定。

六、预先披露
   预先披露市值申请首次公开发行股票的发行人，在中国证监会受理其 有关申请文件后将有关申请文件向社会公众披露，而不是等到中国证监会 作出核准发行的决定后再进行披露。

七、预审
   中国证监会受理发行人的申请文件后，由相关职能部门对发行人的申 请文件进行审核，并由创业板发行审核委员会审核。
 
八、获得证监会上市批文
   根据《暂行办法》规定，证监会在收到申请文件后，必须在五个工作 日内作出是否受理的决定，并出具相关文件。
 
九、正式发布招股说明书，进行路演、网下和网上申购
   正式公开发行股票前，企业还需要刊登招股说明书和发行公告，进行路演，网上网下申购。
 
十、在深交所正式挂牌上市
   发行人根据创业板的安排和上市公告书中披露的上市日期挂牌交易。