上交所对债券交易严重异常的姚某某账户实施处分

时间：2014年05月08日 19:08:21 中财网

　　上海证券交易所5月8日在其官方微博发布消息，近日上交所做出决定，对债券交易严重异常的姚某某证券账户给予限制交易三个月的纪律处分，即该账户三个月内不得买入在上交所上市交易的所有证券。
　　据悉，2013年11月以来，上交所市场监察部门在日常监控中发现，姚某某账户在“05铁道债”、“12中水02”、“11大连港”、“12东台债”等债券的交易中，多次以大幅偏离相关债券估值的价格与可疑对手方进行交易，获利较大。
　　上交所曾多次通过该账户所在的营业部对账户所有人进行过口头警示，也对该账户采取过盘中暂停当日交易的措施，但是该账户仍反复出现类似的异常交易行为。该账户的债券交易行为造成相关债券价格的大幅波动，扰乱了债券市场秩序，为保护投资者合法权益，惩戒该账户的所有人，同时警示市场，上交所遂做出决定：对债券交易严重异常的姚某某证券账户给予限制交易三个月的纪律处分，即该账户三个月内不得买入在上交所上市交易的所有证券。
　　资料显示，本次处罚涉及的相关债券，过去几个月均曾出现某一个或几个交易日价格异常剧烈波动的状况。例如，2013年11月12日“05铁道债”在全天成交金额仅为7.95万元的情况下，盘中最高成交价108元、最低成交价93.50元，单日振幅达14.74%；2014年1月6日“12中水02”全天成交金额仅为9.19万元，但该债券当日盘中最高成交价109元、最低成交价95元，单日振幅达14.07%。

□ .王.辉