股民听信券商荐股致巨亏 营业部被要求给予补偿

时间：2015年03月05日 14:30:22 中财网

　　听信券商客户经理的荐股导致巨亏，这让股民王先生郁闷不已。王先生向证券公司讨要说法，却遭到拒绝。证券公司认为，客户经理给客户发送的短信只是一种操作建议，而账户实际操作权仍由客户自己掌握，因此，拒绝赔偿。一怒之下，王先生向监管部门投诉。
　　经过江苏省证券行业协会调解员的调解，双方最终达成了和解。协会相关人士提醒证券公司，谨慎向客户推荐股票。股民也应该有自己的判断力，不要随便听信他人建议买卖股票。
　　听信客户经理建议买股致亏损
　　王先生是个老股民，他相信，术业有专攻，证券公司的理财经理都是专业人士，推荐的股票一定是经过调查及分析的。当客户经理短信推荐股票时，王先生想都没想就满仓买入。
　　不久，王先生满仓买入的股票就日渐缩水，大幅下跌，这让王先生傻了眼。
　　因为是根据证券公司客户经理的推荐才买入的股票，所以，王先生要求客户经理赔偿其经济损失。不过，客户经理认为，给客户发送的短信只是一种操作建议，而账户实际操作权仍由客户自己掌握，因此拒绝赔偿。
　　客户经理没有荐股资格存瑕疵
　　双方争执不下，王先生便向上级监管部门投诉。经过监管部门的处理及认定，该营业部不具备投资咨询执业资格的工作人员曾向客户推荐过股票，营业部在处理客户投诉过程中也存在不当之处。
　　纠纷双方当事人对基本事实达成一致，但纠纷双方在赔偿金额及给付方式上存在争议，故始终不能达成和解。
　　记者了解到，王先生认为，是因为听信了证券公司客户经理的荐股而造成了损失，证券公司应该赔偿其全部损失，但证券公司表示不能接受。
　　双方各让一步给予股民补偿
　　江苏省证券行业协会委托其辖区内调解员担任此纠纷调解员，并进行了两次现场调解。
　　调解员认为，虽然营业部客户经理发出了短信，但仅是对账户操作的一种建议，账户实际操作权由申请人掌握；另一方面，营业部在为客户服务的过程中，行为确实存在一定瑕疵，比如非投资顾问提供交易操作建议等；解决问题的程序以及方式亦有不当之处。调解员依据其专业的法律知识和诉讼代理工作经验，认为申请人如果通过法院诉讼索赔，按现有法律规定，最终判决结果与其预期可能相差甚远。
　　于是，调解员建议双方求同存异、各让一步，申请人降低索赔额度，营业部能在财务制度允许的情况下，尽量给予申请人补偿。此外，江苏省证券行业协会还向证券营业部提出了整改建议，要求其吸取教训，加强对投资咨询业务的管理。