专家洞见 | 美国未来产业研究院建设模式及特色亮点

在国内外因素不断影响美国未来产业全球领导地位的背景下，美国于2020年首次提出建设未来产业研究院，并于2021年对未来产业研究院的建设方案进行了具体细化。本文对美国未来产业研究院的成立背景、建设模式、特色亮点进行了总结分析，并结合实际，提出了对宁波的启示借鉴，以供参考。

一、成立背景

当前美国未来产业发展面临内外双重压力，外有新兴及发达国家不断挑战其全球领导地位，内有科研管理行政与监管负担重，不同部门与环节的创新割裂严重。在双重压力下，为抢占未来科技制高点，维持美国全球科技霸主地位，美国总统科技顾问委员会（PCAST）于2020年6月在《关于加强美国未来产业领导地位的建议》中首次提出未来产业研究院的构想，后于2021年1月在《未来产业研究院：美国科学与技术领导力的新模式》中细化提出了未来产业研究院的建设方案。

未来产业研究院将美国研发生态系统内的多个学科和多个部门纳入同一个组织框架，旨在打通基础研究、应用研究、产品研发到规模产业化、市场推广等创新全流程，维持美国的未来产业领导地位。未来产业研究院主要聚焦5大类未来产业，承担7大重点功能。其中，5大类未来产业分别是先进制造、人工智能、量子信息科学、生物技术、先进通信网络；7大重点功能分别是推进跨基础研发和应用研发领域的多学科和多部门合作创新；营造促进知识流动和创意涌现的研究环境；设计和实施技术快速开发和推广应用的创新框架；培育跨学科、跨领域多元化发展的优秀未来科技人才；为美国国家科研生态系统提供多样化组织结构创新的试验场；促进高技术人力资源发展；成为美国科技规划、科技政策和价值观的主要贡献者。

二、建设模式

（一）管理结构

未来产业研究院以有限责任公司形式组建，下设针对各个不同未来产业的研究院，各研究院间的合作由美国未来产业研究院国家办公室推动。各研究院采取理事会管理模式，由各自独立的理事会管理，理事会的成员主要是来自政府、学术界、产业界等领域的代表以及重点研究方向的外部专家。理事会主要负责研究院核心领导团队的任命、项目定期检查、财务监督、发展成效评价等日常指导和监督管理工作，同时提供战略指导。各研究院下设多个技术组，每个技术组均设一名主管，同时可根据需要设立其它部门，如教育和培训实验室、劳动力培养、特聘学者项目等。

专栏：美国未来产业研究院国家办公室职责简介

美国未来产业研究院国家办公室的主要职责包括以下三个方面：一是对未来产业研究院的建设发展进行顶层设计，以确保未来产业研究院的发展方向符合国家需求。二是推动并促进未来产业研究院之间相互渗透、相互补充、相互合作。三是规划与管理国家层面与未来产业研究院的科研、教育和劳动力培养相关的社会外联活动。

（二）人员配置

为避免潜在的竞业禁止协议影响人员流动，未来产业研究院采用双重聘用、联合聘用、阶段性任职等多元用人机制，允许研究人员、教师、技术人员等在原本归属的机构和未来产业研究院之间自由流动。同时，每个未来产业研究院均聘请伦理专家解决可能出现的伦理问题，聘请外联人员负责开展外联活动和社区活动。

（三）科研项目管理

未来产业研究院在科研项目的管理上，制定了灵活的项目形成与评价机制。在项目形成机制方面，科研项目由来自学术界、产业界、国家实验室等多元主体的研究人员构成的团队提出；提出后由项目评审委员会予以论证立项，论证立项过程则以指导为主，以免排除掉非常规的、有前途的研究方向。在项目评价机制方面，项目启动后，为减少审查和评估对研究人员的干扰，研究院仅在必要时开展对项目的进展审查和价值评估，以了解项目进展、项目定位、项目与研究院的契合度。

（四）知识产权

研究院在成立初期制定了全面、简单、灵活的知识产权IP主协议框架，为合作伙伴在各个创新阶段参与创新提供了有利环境。该框架足够全面，可避免为每个项目重新谈判知识产权条款，减少行政负担；同时，该框架足够灵活，可根据每个项目的情况进行调整，有效激励和推动各部门及价值链上各方参与研究与创新。

专栏：知识产权IP主协议框架解决的代表性问题

1.知识产权共享问题

合作伙伴之间如何使用和共享现有的知识产权。

为合作伙伴提供许可和分许可保证，要便于将创新转化为产品，确保出资者和实物贡献者获得投资回报。

2.费用分配问题

合作伙伴之间如何分配专利费、授权费和特许使用费。

3.知识产权管理问题

未来产业研究院发表的研究成果要有明确的署名作者、致谢名单及合作伙伴标准。

参与知识产权管理的学术机构如何获得补偿。

（五）资金投入

未来产业研究院的资金来源随着发展阶段的不同呈现出阶段性特点。为保障研究院的顺利运行，联邦政府需要确立中长期预算安排，具体资金支持数量和方式根据研究院不同阶段的需求进行调整。在初始阶段，多个联邦政府部门预算建立的“种子基金”，是启动研究院、引进合作伙伴参与和共同出资的基础。在成熟阶段，随着运行模式及商业模式的逐渐成熟，研究院不断创新融资模式和资源获取方式实现自给自足，此时，联邦资金逐渐退出，非联邦政府资金逐步成为经费的主要来源。

三、特色亮点

一是运营机制灵活。未来产业研究院以有限责任公司为运营框架组建，拥有灵活的财务管理和运营机制，能较好地管理各参与机构提供的资金、商业化产品的授权使用费。如，在研究院工作人员薪酬方面具有较大的灵活性，为使研究人员安心科研，各研究院给研究人员发放较高水平的薪酬，同时提供更丰富、更高水平的福利体系（如医疗保险、退休金等）。

二是创新全流程整合。与美国先进制造研究所、美国制造业创新研究院等研究机构不同，未来产业研究院建设的主要目标是通过多个研究机构的科学、技术、工程、数学等多领域的研发力量，构建跨越基础研究、成果转化到应用研究等研究阶段的研究能力，促进基础研究、应用研究、产品研发到规模产业化、市场推广等创新全流程整合，解决目前美国创新链上不同部门与环节的割裂问题。

专栏：美国未来产业研究院与美国制造业创新研究院的创新环节比较

制造业创新研究院旨在解决基础研究与规模化生产之间缺乏支撑的问题。美国制造业创新研究院对技术成熟度在第4-7级的相关技术进行更深层次的工程化开发和商业化应用，填补基础发明与规模化生产之间的鸿沟。

未来产业研究院旨在解决创新链上不同环节之间的割裂问题。每个未来产业研究院结合自己的研究领域构建“理论探索-基础研究-工程化中试-产业化”一条龙创新链条，覆盖从原始创新到大规模商用的创新环节，涉及成熟度从1级至9级的技术。

图1：两类研究院聚焦的创新链环节及技术成熟度等级

三是多领域交叉。未来产业研究院高度关注先进制造、人工智能、量子信息科学、生物技术、先进通信网络五大类未来产业及其交叉融合领域，推动学术界、工业界、非盈利组织等研究主体在五类产业中选择两个或多个领域的交叉点开展研究，旨在促进各产业的技术进步，推进交叉领域创新，解决当前美国社会最严重的社会问题。

表1：技术交叉领域及可解决的社会问题

资料来源：美国总统科技顾问委员会《未来产业研究院：引领美国科学与技术的新模式》

四是多主体参与。未来产业研究院的核心合作伙伴(核心合作伙伴指在研发机构内持续管理、执行或监督研发活动的合作伙伴，如果没有他们，研发机构就不会存在)。包括政府、学术界、产业界、非盈利组织等与产业创新相关的公共和私营部门。在未来产业研究院的组建和运营过程中，州和地方政府是未来产业研究院的主要资助方，提供用地、税收优惠及金融方面的支持；国家实验室提供科研基础设施和外部研发合作；大学提供大量基础研究和应用研究人员及校园空间；工业企业提供知识产权、工程和制造经验及大规模商业化设施、大数据及计算资源等；非盈利组织提供专业知识、灵活的科研资金等。

图2：未来产业研究院与其他研究机构的比较

四、对宁波的启示借鉴

当前，宁波正大力布局柔性电子、人工智能、区块链、集成电路等未来产业，但从创新链条来看，学术界的前沿研究与产业界的规模化发展之间缺少沟通融合，使新技术的转移转化程度较低、新兴产业的培育与发展较慢。基于美国成立未来产业研究院推动未来产业发展的做法，建议宁波以公司制组建宁波未来产业研究院，整合学术界、产业界、企业界等多方面力量，以创新研究加速未来产业培育。具体来说：一是在运营模式上，探索成立宁波未来产业研究院有限责任公司。结合宁波正积极布局的未来产业，建议研究院下设各产业的分研究院，如下设人工智能产业研究院、柔性电子产业研究院等。二是在参与主体上，推动学术界、产业界、企业界等多方共同参与。邀请市内外的政产学研力量成为研究院的核心合作伙伴和一般合作伙伴(一般合作伙伴指间断性参与研发活动，或仅以资金、实物方式提供支持的合作伙伴。)。对核心合作伙伴，建议可共同建设与运营未来产业研究院，如，可与西北工业大学联合建设运营柔性电子产业研究院。对一般合作伙伴，可在项目立项、项目评审、活动论坛、教育培训等方面开展合作。三是在承担功能上，以加速未来产业培育为核心。未来产业研究院通过促进应用技术创新、推进技术转移转化、加速场景创新应用、开展持续产业研究等系列措施，提升宁波把握未来产业发展方向的敏捷性、加快未来产业培育速度。

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