GAO报告评估DARPA 2010-2014财年技术转化成效
【据美国政府问责办公室2015年11月18日报道】美国政府问责办公室11月18日发表题为《国防高级计划局：关键要素推动技术转化，但更好的培训与数据分发可提高转化的成功率》的报告，对国防高级计划局（DARPA ）2010-2014财年技术转化情况进行评估，报告全文45页。
审查背景
在苏联1957年发射第一颗卫星进入太空后，美国政府没有对此回应，而是做出发起“战略技术突袭”的承诺。一直以来，美国防部依靠DARPA进行颠覆性技术创新来维持这一承诺，仅2015财年国会的经费支持就有29亿美元。2015年4月，美国防部发布报告称美国的技术优势再次受到潜在对手的挑战，因此国防部当前正在主导新的举措加强自己的创新和技术优势。但GAO之前已发现国防部的技术转化流程存在缺陷，可能会妨碍其实现DARPA的目标。
美参议院113-176号报告中包含一项条款，要求GAO对美国防部的技术转化流程、实践和结果进行审查。该报告以DARPA为核心，评估了DARPA 自2010财年以来在技术转化上的成效，并甄别出技术转化成功的四个要素；同时也评估了美国防部在促进技术转化方面的政策和项目落实情况。
审查内容
GAO审查了2010-2014财年DARPA认定的150个按计划完成并取得实质性技术或创新成果的项目数据。鉴于DARPA提供的数据的可用性，GAO将分析限定在2010-2014财年的时间框架内。GAO利用这种组合级的数据集，针对案例研究分析随机选择了10个项目，其中5个项目的技术得到转化，5个转化失败，广泛涉及通信、导航、健康和海洋科学等研究领域；然后分析了相关的项目级文档，以甄别促使技术成功转化的要素。在审查研究项目的过程中，GAO发现DARPA的组合级转化成果数据与项目级信息存在矛盾，出现矛盾的部分原因在于DARPA跟踪技术转化的流程存在漏洞。最后GAO断定，DARPA的组合级数据对评估其转化效率和转化结果的目的来说不够可靠。但这些矛盾不影响GAO对10个项目的选择；面对案例研究选择的目的，这些数据是可靠的。
GAO随后分析了DARPA提供的10个项目文档，包括项目简报、协议备忘录和项目完结报告，以甄别出促进或阻碍单一项目转化的要素。最后，GAO对单个要素进行内容分析，甄别10个项目的共同要素，进而确定四个支撑技术转化的重要要素。
为了评估DARPA落实促进技术转化政策和项目的情况，GAO对相关政策说明、指南、培训材料和技术资料库进行了分析。GAO还审查了“小企业创新研究计划”（SBIR）和“小企业技术转移”项目（STTR）以及其他促进技术转化的国防部内部计划等相关的报告和文档，以便了解DARPA参与这些项目的程度。通过对DARPA现任及前任官员、国防部长办公室、军种的采办与需求办公室、国防部一些研究中心的采访，GAO对以上分析进行了补充。
DARPA技术转化成功的四个要素
通过对10个项目的分析，GAO发现技术转化成功存在4个不同但彼此相关的要素：
（1）对技术存在军事或商业需求；
（2）与DARPA拥有长远兴趣的研究领域挂钩；
（3）与潜在技术转化合作对象的积极协作；
（4）达成明确定义的技术目标。
在项目分析基础上，GAO确定前两个要素在项目启动阶段表现明显，是支撑技术转化的关键要素，其余两个要素跟随其后，可在项目初步展开时加以观察。
DARPA在技术转化方面的问题 首先，DARPA以技术创新为主，重点是把时间和资源集中在创造支持美国防部作战任务的颠覆性创新性技术之上，削弱了技术转化在关键流程中的重要性，使其成为次要的优先事项。其次，国防部和DARPA都未定义管理技术转化活动的政策。DARPA领导层在促进技术转化上尊重项目经理的管理，但提供的技术转化培训有限，虽然通过项目定期检查的方式对项目经理的活动进行监管，但通常侧重项目的科学和技术层面，不涉及技术转化策略的评估。再次，虽然DARPA向国防部、工业界和私营公司分发完成项目的信息，但未充分利用政府资助的技术数据共享资源，可能影响项目的透明度，导致项目错过技术转化的机会。最后，DARPA在执行国防部促进技术转化的项目上受到后者的制约，DARPA大部分情况下没有机会参与国防部的技术转化项目，除非是联邦托管的小型商业项目，致使DARPA在执行研究计划的时间框架内难以达到项目的要求。
报告建议
技术转化工作的推进不必以创新为代价，但应视作创新的自然延伸。为了完善DARPA的技术转化策略与成果，GAO建议美国防部长监督DARPA采取以下三项措施：
监督对DARPA新的及现有项目技术转化策略的评估，使其成为既有里程碑审查流程的一部分。GAO甄别出支撑技术转化的因素,但单一项目的独特性显示其他因素也有可能是必要的。
合理利用现有的美国防部科学与技术培训课程，增加面向项目经理的技术转化培训需求和产品。
通过政府资助的Open Catalog等促进技术商业化的信息储存库，增加DARPA项目完结后的技术数据共享。
（来源：中国工程技术信息网，作者：中国国防科技信息中心 袁政英）
美国政府问责局（GAO）：
DARPA应将它的技术想法更多的交付到用户手中
根据美国政府问责局的一篇新报道，作为五角大楼的主要研究机构—国防先期研究计划局（DARPA）基本代表了前沿理念和创新技术。早期的DARPA创造了因特网，使其为有效的构思和发展颠覆性技术以支撑国家安全做出了努力，事实上，将这些技术应用到部队用户手中的话，可以使其发挥更大的作用。
根据美国政府问责局的报告，DARPA对于将新技术应用到战场的方式受到限制，研究机构本身和美国国防部均没有管理技术应用的明确政策。
报告同时也指出，对于为美国国防部作战任务提供支持的创新技术方面，DARPA首要关注于时间节点和资源，而将技术应用到战场只作为中等优先级发展任务。
DARPA在将技术应用到战场方面已经拥有了成功的经验，但是如何跟踪技术转化的过程却是矛盾的，如何可靠地衡量他们最终的成果使美国政府问责局感到很困惑。
美国政府问责局称，在2010财年和2014财年之间，DARPA已经成功完成了150个研究项目，但是无法密切监督这些所有的项目。一些技术虽然是潜在可行的，但是由于这些对于收购而言其技术成熟度不够，而被搁置，放置到“死亡之谷”。
在2010财年到2014财年期间，美国政府问责局确实跟踪了10项项目，问责局确认了4个用以成功应用的因素：1）有军事和商业需求的技术；2）在DARPA持续的兴趣的领域；3）研究人员与应用伙伴合作；4）项目实现清晰定义的技术目标。
当然，DARPA所有的项目并不是都有企业即期效益，但是在一段时间之后它们能够有作用。如DARPA机器人挑战赛虽然表面上是为了研发可应对恶意环境（对人类来说较危险的环境）的机器人，但是DARPA称，该项目主要是是利用政府、企业、学术团队之间竞争，以推动目前机器人的技术水平。因此，军队或者国民警卫队不会直接获得可应对灾害机器人，但是这些机构最终是可以从这项研究中获益。
DARPA的其他项目确实有美国政府问责局的直接需求。如无线电地图项目解决了美国国防部更有效利用电磁波谱的既定目标，DARPA现在也进入了该项目的第三阶段，正与海军陆战队（将来很可能的真实的用户）一起合作进行项目的测试，预计无线电地图项目将进行到2017年。
在这个报告中，美国政府问责局提到，DARPA对于成功应用的四个主要因素，这些因素增加了在管理者和其他人之间的对于关注应用的培养，而且一旦项目结束便较广泛的分享它们技术数据。
（来源：国防科技信息网）
联系客服
