中证协起草股权众筹新规将采取备案制管理

为拓展中小微企业直接融资渠道，促进创新创业和互联网金融健康发展，提升资本市场服务实体经济的能力，在证监会创新业务监管部支持下，中国证券业协会起草了《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。根据征求意见稿，股权众筹平台是指通过互联网平台（互联网网站或其他类似电子媒介）为股权众筹投融资双方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务的中介机构。股权众筹平台应当在证券业协会备案登记，并申请成为证券业协会会员。证券业协会为股权众筹平台办理备案登记不构成对股权众筹平台内控水平、持续合规情况的认可，不作为对客户资金安全的保证。意见稿对股权众筹平台的设置门槛提出要求，净资产不低于500万元人民币，有与开展私募股权众筹融资相适应的专业人员，具有3年以上金融或者信息技术行业从业经历的高级管理人员不少于2人。股权众筹平台应当履行包括对投融资双方进行实名认证、对融资项目的合法性进行必要审核、采取措施防范欺诈行为等职责。股权众筹平台不得有下列行为，通过本机构互联网平台为自身或关联方融资；对众筹项目提供对外担保或进行股权代持；提供股权或其他形式的有价证券的转让服务；利用平台自身优势获取投资机会或误导投资者；向非实名注册用户宣传或推介融资项目；从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务，具有相关业务资格的证券经营机构除外；兼营个体网络借贷（即P2P网络借贷）或网络小额贷款业务；采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段；法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。