上交所顺应监管形势由辖区监管换为行业监管

1月5日，上海证券交易所经过近一年的业务、人员和技术系统等方面的全面准备，将正式调整现行上市公司信息披露监管模式，由按辖区监管转换为分行业监管。这是上交所继2013年推出信息披露直通车后，顺应监管转型形势和要求，主动推进自律监管机制创新的又一重大举措。实施分行业监管后，上交所将以上市公司所处的行业作为监管维度，按照公司所在行业是否相同或者相近安排对应的监管工作人员。在优化“监管阵型”的同时，监管的思路也将同步发生变化和调整，具体涉及以下四方面。一是进一步由事前监管向事中、事后监管转变。二是进一步统一信息披露监管标准。三是进一步增强自律监管公开和快速反应的意识和能力。四是进一步提升上市公司自律监管效能。分行业信息披露监管实施后，相关信息披露监管目标将在关注真实性、准确性、完整性和及时性的基础上，更加强调信息披露的有效性、针对性、简明性和可比性。由此，沪市上市公司也需要适应分行业监管的变化，所进行的信息披露理念、内容和方式，也应进行同步调整。一是由合规性为主，转为合规性和有效性并重。二是由全面性为主，转为全面性和简明性并重。三是由法定性为主，转为法定性和自愿性并重。上交所称，实施分行业信息披露监管，是上交所继信息披露直通车后，对信息披露自律监管机制作出的又一重大转变。