针对新三板市场和公司的监管悄然升级

继九鼎投资收到中国证监会调查通知书之后，红豆杉、东方科技等公司20日也相继发布公告，收到证监会调查通知书。新三板挂牌公司被查“黑名单”呈现出迅速扩围之势。根据公开资料，此前已经有9家公司披露被证监会调查，其中有涉嫌信息披露违法违规的有华泰集团、现代农装、汽牛股份（现名春茂股份），股票出现异常交易的有九鼎投资、中科招商、华恒生物、国贸酝领，涉嫌违规交易的是奥美格，除此之外还有涉嫌利用内幕信息交易的宏泰矿业。但华恒生物尚未发布被查公告，而宏泰矿业5月18日起停牌，以澄清中国证监会对涉嫌利用内幕信息交易宏泰矿业案展开全面调查的传闻。有券商人士分析指出，一些尚未发布公告的公司被查也有可能，一些新三板公司有延期发布公告的嫌疑。以红豆杉为例，公司5月13日便收到调查通知书，但是直到20日相关公告才正式公布。管部门对于新三板的严查，是伴随着交易的持续火爆和挂牌公司的持续增多而出现的。针对新三板市场和公司的监管实际上悄然间在不断升级。不少新三板公司为初创企业，在被查企业之中，一部分公司是利用相关制度不完善的地方进行投机交易，也存在一部分公司由于刚刚接触资本市场对信息披露等相关规定尚无清晰了解，因此很容易出现违规行为。