【文/贾晋京】
一、“美国创新”如何走向衰落?
“美国创新”是美国最重要的名片之一。说起美国,美国除了是灯塔国,同时,也具有很重要的创新能力。这张关于美国专利的统计图展示了“美国创新”,数据来自美国官方统计,统计了1963年到2019年美国专利,反映了1963年到2019年的总趋势,但目前这个图只有2003年到2019年的趋势。图中红框圈起来的纵列表示所有在美国专利局注册的专利中,有多少是来自外国的。
图1 美国专利数量一览表
2019年数据显示,美国新增了391103项专利,其中52%来自外国。什么叫做来自外国呢?比如,有外国公司在美国注册的专利,或者是来自外国的个人在美国注册的专利。这说明美国本土公司或本土个人在美国注册了48%的专利,不到一半的专利来自美国自身。
为什么外国公司和外国个人要在美国注册专利?因为产品要在美国销售。现在在美国市场中国品牌手机不能销售,所以三星是卖得最好的手机品牌之一,而三星在美国市场注册专利。
2019年,美国新增专利总数中的52%是外国公司或个人注册的,这个数字在2011年首次达到了51%。首次达到50%的时间点是2008年,就是发生金融危机的那一年,这不是偶然现象。作为一个对比数字,这张表搜索后可以看到,自1963年统计起,1963年美国专利仅有18%来自国外。
18%和52%对比起来这个差别很鲜明,1963年处于一般认知当中,“美国创新”能力处在巅峰时期,在那个时候是18%来自外国公司或个人在美国市场上注册专利,现在达到了52%,这是一个重要的指标,说明“美国创新”能力的某种衰落。
肯定有人说,这不能说明美国的创新走向终结,只能说明它有所衰落。是的,这个数据只能说明这个,但这是专利数据,专利数据是衡量创新的指标中最核心的指标。在其他方面,“美国创新”能力又如何表现?
现在世界上最重要的创新集中在“5G”领域中,按照公司排名,拥有5G专利数量最多的公司是中国华为公司,截止到2020年2月统计,核心5G专利3147项,第二是韩国三星公司,专利2795项,第三是中国中兴公司,有2561项。在整个5G赛道中,只有华为、三星、中兴、韩国LG、诺基亚、爱立信,以及美国的高通和英特尔,在5G方面占有地位。
在5G领域,美国的高通和因特尔不仅落后于中韩的企业,也落后于欧洲的诺基亚和爱立信,其5G专利数量远远少于中兴和华为,高通核心专利数仅1000件左右,英特尔870件。并且,高通和英特尔在5G领域中实际是配套公司排名前列,如5G基站中某些芯片来自高通和英特尔,而高通和英特尔不具备布局5G市场的核心能力,不具有作为队长的能力,可见,美国的创新已经落后于世界发展的主流趋势。
图2 美国都市群中移民企业家所占比重图
这张地图表示了美国主要企业中,有多少企业家是美国第一代移民。在这张地图上能够显示出来的趋势,基于都市区划分,没有圈的地方就表明这个地方没有什么大的都市区,但大型公司和创新型企业基本都集中在都市区。
比较大的蓝色圆圈,表示这个地区的企业中有35-45%的企业家是外国移民,如谷歌和微软公司的CEO都是外国移民,特斯拉创始人马斯克本身是南非人,这35-45%的企业家是来自于外国移民,主要是硅谷、圣何塞、洛杉矶一带,迈阿密也是重要的创新热点地区。
这些地区企业家中35-45%是外国移民,这是什么概念?
第一,在美国人口中约有12-13%是第一代移民。核心创新区域的企业家中有35-45%是第一代移民,创新对于移民的依赖要远远强于对本土人才的依赖。
第二,这里的企业家概念比创新型企业的创始人的概念大很多,它是所有企业负责人,包括创始人、企业现在负责人、董事长和CEO。所有企业的负责人当中,核心创新区域有35-45%的人是第一代移民到美国的人。这说明现在是很多外国人在美国创业,而非美国本土人才创建了很多科技型企业。
美国科技专利注册中国外占,核心科技领域如5G专利数目落后,以及美国企业家群体中外国移民比例上升,这些都从侧面说明“美国创新”衰落的趋势。
二、从“美国创新”洞见创新本质
为什么说“美国创新”死了,或者“美国创新”正在走向死亡?当然要看其他一些关键的东西,最为关键的是疫情对美国产生了怎样的影响?尤其是疫情将如何影响美国的创新?
现在我们需要探讨一下什么是“美国创新”,为什么过去美国有比较强的创新能力?我们需要深入理解“创新”的本质是什么。
创新和企业是什么关系,“创新”这个词是由从奥地利移民到美国的经济学家熊彼特提出,他在1912年《经济发展理论》一书中提出,“创新是指一种新的生产要素和生产条件的‘新结合’引入了生产体系,它包括五种情况,引入新产品、引入新的生产方法、开辟新的市场、获得原材料或半成品的新的供应来源和新的组织形式。”
在熊彼特原书里,这些东西是“创新”。首先“创新”是一种革命性的变化。其次,创新意味着毁灭。这里面,首先,不是发明了一个新的东西就叫创新,发明出的东西必须推广开,这是核心概念。发明出的东西推广开,改变了原来的形态或者叫做原来的经济活动形态,这个才叫创新。所以,创新的同时意味着毁灭,也就是说铁路修建后用不着马车和那些驿站了,火车就取而代之了,这是熊彼特的比喻。显然对原来的体系是一种巨大的摧毁,用于形成原来体系的成本肯定是收不回来了。
另外,创新发明出来不行,必须让它变成一种社会广泛使用的东西,这中间需要很多钱,带来很多以前投资所沉淀出来的资产的损失,这是内在包含在创新的概念里。创新概念里还有一个核心,我们应该超越熊彼特的东西,就是熊彼特概括出的企业家精神。
他认为创新,要把新的产品、新的组织方式、新的生产方法、新的要素和生产条件搞出一个新结合,让这个新的结合推广到全社会,取代旧的经济社会运行方式。那么谁把它做出来的呢?熊彼特说是企业家精神。
但熊彼特在这一点上并不够深刻,打个比方,为什么别人能够创造出一个企业,搞出这个创新,而你搞不出来。熊彼特的回答是,因为人家具有企业家精神。这就好比说,你父亲问你,为什么这套题别人会做你不会做?你的答案是,因为人家聪明,我不够聪明。所以,为什么有人实现得了创新,别人实现不了,你不能回答说有些人具有企业家精神这种特质,这跟说别人生得好投胎技术高,我投胎技术不高一样。
所以,今天就要在这一点上超越熊彼特,洞悉创新某种本质规律,回答为什么“美国创新”死了。当然,也会给我们一种启示,“美国创新”死了以后会怎样?
创新的本质,真正能够说明创新了的,是能够把这件事情推广开,或者能够让种子长成大树,长成大树才叫创新。世界上有一个词叫做“美国创新”,这个词与“中国制造”有时候被用于相互对照,相当于中国干的是制造的活,美国做的是创新的事,甚至美国自己标榜它有创新的土壤,但这并不本质。
三、“美国创新”是怎样“炼成”的?
我们首先看美国有创新能力是怎么形成的。通过拆解“美国创新”的基础特征,分析“美国创新”的概貌。在美国,《美国创新史》这本书算是“美国创新”史方面最权威的著作,但本身是商业领域的著作,没有关于原因和性质的分析,在历史记录方面精心挑选了“美国创新”史上的代表人物,使得作为概括来讲还是比较有用的。从中我概括出了“美国创新”的五个阶段。
第一个阶段是填补蛮荒,这个时期代表性的一些成果,包括惠特尼标准化制造、富尔顿蒸汽船公司、麦考密克联合收割机和胜家缝纫机。
这个阶段大致是美国南北战争之前,当时美国是一个鲜明的农业社会,并不以创新闻名。这些公司是当时美国在世界上有影响的创新公司,这几家是怎么来的呢?
南北战争前美国大体由移民组成,没有基础设施,没有社会积累。因而人类以前的文明成果就在这里放心大胆的复制使用。在美国建国之初,惠特尼的标准化制造主要生产枪械,创建了春田兵工厂,春田兵工厂在美国的创新和工业化历史上有着特殊的地位,因为很多创新者是从春田兵工厂出来的,春田兵工厂的核心就是标准化制造。
这不是惠特尼发明的,是惠特尼向法国的工程师学的。但由于惠特尼创建了这工厂,所以在工业史和创新史上就有地位,实际上标准化制造是法国人发明的。
富尔顿创建了蒸汽船公司,蒸汽船也不是富尔顿发明的,蒸汽船真正的发明人其实是发明分离冷凝器式蒸汽机的英国人瓦特。
还有一个代表人物是麦考密克联合收割机,联合收割机的特点是把过去很多农业机械的东西整合到一起。这个时期基本是很直接的生产和生活过程。
创新的核心要素是能够推广开,能够推广开的原因就是因为美国当时是蛮荒地区。
第二个阶段是大规模制造时期,包括美国四大铁路巨头,摩尔斯电报,福特固特异硫化橡胶,塔潘信用评级。在第二阶段,美国的土地面积比整个西欧地区都大,把这种东西推广到整个美国的土地面积。在填补完空白之后,在空间上让现代工业覆盖到整个空间。
一个出自工业管理经典的研究认为,铁路修建是美国工业长足发展的第一个重要基础。因为铁路的修建缔造了全天候市场,并且铁路比以前的各种系统都要复杂。由于铁路需要大规模的投资和融资,所以信用评级的发明对后来的历史产生了深刻的影响。
华工用马车和简陋工具在铁路工地运送土石方。(摄影师Alfred A. Hart 资料来源:斯坦福大学图书馆)
第三个阶段就是标准全民化,这个时期发明特点就是让所有的在这个地方的人,都能够用得上这些工业的成果,这是19世纪晚期一直到二战前。爱迪生发明了灯泡和交流电,爱迪生灯泡经常被作为创新的标志性符号。因为在发明灯泡的过程中,爱迪生发现了感应电流现象,后来人们才发明出二极管、三极管,然后有了电子计算机,有了计算机才有了当今一切用电的东西。所以,爱迪生真正的贡献是开辟了当今一切用电的东西。
现在所有的东西里面都带芯片,芯片就是二极管、三极管来的集成电路。欧洲当时也搞创新,严格讲尤其是二战前的原始创新大多数是欧洲人做出来的,很少有美国人,但是欧洲有“种子”却长不成大树,在美国能长成大树,这就是一个概貌性质的印象。美国是标准全民化,推广到全民能够使用这些创新。
第四个阶段系统工程,这是二战之后,因为二战期间有了信息论、控制论,才有了系统工程的年代。所以,二战之后系统工程很重要的东西是来自于美国,以国家力量在推广一些大型工厂,这些包括二战后核心发明,如喷气机民航、计算机系统。再比如集成电路、集装箱海运,这些都极大地改变了世界的面貌。
第五个阶段是数字时代,这个时代包括微软、盖茨和乔布斯的创新。
总的来说,美国的创新历程就是拿一些欧洲来的文明成果填补美国的空白,把这些空白在空间上填满,让所有人群使用上这些成果,并把所有成果变成一个系统,最后变成计算机,变成信息空间,信息空间进入数字时代。
数字时代之后会怎样呢?世界现代化首先来自于生产产品的标准化,这样起到了“1+1>2”的效果。然后是规模化,生产尽量多的东西,这时起到了“1+1>3”的效果,典型的是福特发明工业生产线。接下来是系统化,把产品和产品间联系起来成为一个系统。之后是数字化,再之后是智能化,这是世界发展的核心的动力。
四、“美国创新”怎样点亮“技能树”?
这个时候同“美国创新”的历史实际情况对照,这里不得不提到雅各布·希夫,他在19世纪70年代从德国到了美国。美国现代资本市场体系,很大程度上是希夫奠基形成的。
当时希夫帮美国铁路修建公司融资,希夫对于铁路的理解比同时代其他人更深刻。希夫说铁路最大的意义不是把铁路沿线的地点联起来,而是创造出整个铁路周边地区的“流域”市场。铁路真正重要的目的或真正重大的意义是,一条铁路连接起了两个比较大的城市,铁路中间的地方哪怕是种地或者开矿,都是有利可图的。所以,铁路周围会新建出来很多工厂,甚至于产生新的城市,甚至这就是美国的发展史,美国很多地方是先有了铁路,或者更晚点有了高速公路才有的新兴城市。
最初的创新往往来自于一些个人或小的公司。二战之前产生最多原始创新的地方不是美国,是欧洲,但“美国创新”的特点在于,很多欧洲的发明在美国能够长大。在欧洲也不能把这个企业做大,为什么美国能够做大呢?核心原因是什么?
这样就要进入到创新的本质和核心,不是说美国人有企业家精神,欧洲人没有企业家精神,这是说不通的。原因是什么?其实从前面概貌性认识已经可以得出答案了。
最重要的是钱或者美国有创新的这种东西的市场,直到现在美国有很多大的互联网企业,但欧洲没有。为什么欧洲没有大型互联网企业呢?因为欧洲的语言种类太多,使用单一语言的人在同一个国家,可能欧洲人口最多的国家德国也就8000多万人,在欧洲搞一个互联网企业,能够让它使用同一种语言的最大规模也就是在8000多万人的市场里开展业务。但美国早在刚刚创建的时候,它的市场规模就已经比西欧单独一个国家要大了。
同时钱是很重要的因素,钱是“美国创新”能力的第一大要素。雅各布·希夫为什么从德国到美国从事金融呢?1848年一场革命席卷了整个欧洲,这场革命催生了《共产党宣言》。因为1848年革命,整个欧洲发生了动乱,不少移民到了美国,这其中有大量的创新人才。1848年美国迎来了大量来自欧洲的创新人才。
1848年,美国旧金山发现了金矿,在那个时候黄金是货币。美国有钱有人,还有广大的地理空间,这个时候只要把金矿转化成修建铁路的要素,铁路周边的城市就能够成长起来。所以,“美国创新”最初的第一个资源是金矿和来自欧洲的人才,带来了美国技术基因的多样化。
后来在货币方面,美国信用货币开展的比较早,同时在大规模开展。创新需要大量的钱,而且还要摧毁原来经济和社会中运行的很多东西,成本很高,美国没有这方面的历史负担,就能够把创新堆出来。
“美国创新”能力的第一大要素是钱,第二大能力是市场规模,第三大是进步空间,是指让市场空间和分销空间从地理空间扩大到所有人,也包括从现实空间到数字空间中。最后是技术基因多样化,核心一点是科学哲学的发展,在托马斯·库恩的著作《科学革命的结构》里面提出了“范式”。
《科学革命的结构》中讲,创新、变革就是以循环和组合两种方式交替出现的,可以包含循环因素,可以包含组合因素进行的创新。循环是指历史上曾经出现的东西,在新的条件下作用一遍。组合是指不同的东西组合成一个新东西。美国有大量外国移民,带来了技术基因。真的是因为他们有企业家精神所以能够把创新做成企业,把企业变大,变成参天大树吗?
创新是很花钱的,所以成本摊销是创新唯一的核心因素。每个芯片的研发成本特别高,新上一条芯片生产线是百亿美元级别的投资,每一种芯片的开发者也是海量投资,按照几十亿美元投资。这么高的投资靠什么赚钱?基本上前80%销量都是亏本的,超过80%以后到90%之间能够打平,到90%以上就相当于完成成本摊销,是纯赚钱的。如果销量达不到80%,这个研发最后肯定是不赚钱纯粹亏本的。
按照《科学革命的结构》,人类创新就是循环和组合。什么东西以新的组合出现,或者以前的东西能够按照循环的方式出现到现在,实际上是找到某种办法让它进行成本摊销。这是美国在20世纪0年代、90年代迅速超过了苏联的原因。
进入到电子芯片年代,苏联及它的周边市场约5亿人口,但美国拉上了中国后找到了巨大市场,能够迅速将科技成本降到最低,让科技以低成本方式改变世界。核心的因素就是成本摊销,企业家精神实际上是找到摊销途径的能力,组合起来成本很高,让企业长大就必须成本摊销。
五、“美国创新”为何失去“技能术”走向衰落?
美国一直说他们的创新,相当于是一部美国企业史,但是美国企业史的背后,另外一个很重要的推手是美联储。
图3 从创建到2020年5月的美联储资产负债表
这张图某种程度上告诉你美国印了多少钱,有多少美元支撑美国的经济活动。美联储真正创建于1916年,从美联储创建一直到2008年,资产负债表涨到了1万亿美元,实际上到了21世纪的时候才5000亿美元,从21世纪到2008年的十年间从5000亿上涨到1万亿,而2008年金融危机之后直线上升,经过第一轮QE以后从1万亿就涨到了2万亿美元,到2014年已经到了4.5万亿美元。
美联储的“生命”相当于前面85年才长了0.5,从第86年后花了7年的间,从0.5就涨到了1,又花了6年的时间,从1涨到了4.5万亿美元,到今年疫情,从今年3月16号,美国新一轮救市,现在已经涨到7万亿美元,这才花了两个月的时间,美联储资产负债表又增加了将近3万亿美元,这就是美国靠什么方式来支撑它的企业。
这背后是什么样的过程?实际上,一开始美国企业靠销售支撑,怎么扩大销售,就要创新,这时候美国有创新的特征,后来逐步变成金融支撑,美国的创新逐步开始衰落。《美国增长的起落》有一个总结,1970年后美国专利数量,每年呈现暴发式增速,但全要素生产率却进入明显长期下降通道,1970年后的计算机和互联网革命,好像创新效应不足,但实际上因为1970年后,大公司已经成长起来了,而大公司的融资远比小公司容易。因此,能够用于创新的资源和投资,越来越集中于投入到大公司的技术改良当中,而不是小企业或者个人发明当中,使得“美国创新”进入了长期的衰落阶段。
图4 标普500中TOP5企业所占份额
现在看美国企业层面。这张图反映的是美国标普500中,前五家最大的上市公司所占份额。2020年,尤其是现在,前5家公司占到了21%的份额,分别是微软、苹果、亚马逊、谷歌和脸书。2000年互联网泡沫时期是占到了18%,当时五家最大公司是微软、通用电气、思科、英特尔和沃尔玛,这里面现在只有微软一家,通用电气和思科已经从道琼斯当中剔除,并且道琼斯的三十种股票的构成,以工业公司和创新能力比较强的公司为主,但是进入到21世纪后服务业公司越来越多,现在只剩下了少数的4家左右的工业和创新的公司了,其他绝大多数都是服务业企业,可以称之为道琼斯三种服务业指数。
典型的微软、苹果本质上还是软件企业,谷歌和脸书是互联网企业,亚马逊是电子商务销售企业,最大的这五家公司占到了美国标普美国前500大公司五分之一的份额,中小企业基本上没有成长空间。
图5 2020年标普500公司增长对比
这张图告诉我们,2020年前五家大公司逆势增长了10%。但实际销售量,苹果手机在中国的销售量明显下降,但是包括苹果在内五家最大公司,在2020年还增长了10%,除去5家公司之外的其余495家,损失了13%,这告诉我们,美国的公司从总体上已经不靠创新,而是靠纯粹的货币来支撑,美国股市也是如此,大多数公司其实是僵尸企业。大公司小公司之间的相互关系恶化,小公司长不成大公司。前500家已经是大公司了,尤其在疫情下大公司变成了僵尸企业,陷入了金融学上“资产负债表型危机”,靠央行注入货币活着,也不能指望他们搞什么创新了,所以“美国创新”死了。
“美国创新”死了以后,未来是什么?
人类的前进脚步不会停滞,美国没有了让公司从小到大成长起来的这种机制,人类前进靠什么?靠数字化的发展,数字化的发展需要有能够真正成长的市场规模、有通过不断循环和组合实现创新的能力,而把市场做起来还要靠国家的治理能力。现代化的未来,“美国创新”死后,世界需要有最强大的市场,组成一个巨大的空间来带动。当然真正符合这些条件的恐怕只有中国。
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