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凛冬将至,基辅罗斯国家的形成和与拜占庭帝国关系的伊始

关于斯拉夫人的起源,学界仍存在诸多分歧,主要观点如下。一是多瑙河和巴尔干起源说,该观点主要源于基辅修道院修士编著的《往年纪事》,该书指出斯拉夫人最初居住在多瑙河下游,后期因受其他民族的攻击被迫迁移到其他地区。二是古希腊和古罗马的部分史料记载,斯拉夫人起源于维斯瓦河流域,部分史学家认为古希腊和古罗马文献中记载的奈乌洛伊族或布迪诺伊族就是斯拉夫民族,斯基泰人也是斯拉夫人的分支。三是斯基泰—萨鲁玛泰起源说,西欧中世纪历史学家将斯拉夫族与克尔特人、哥特人和特拉基亚人等同,认为斯拉夫人的祖先居住在黑海沿岸地区,后迁至东欧平原。四是喀尔巴阡起源说,该说法源于捷克斯拉夫学者沙法吉克,他认为喀尔巴阡山脉附近居民与斯拉夫居民一样为印欧语系居民,斯拉夫居民与其他印欧语系居民都存在亲族关系,所以斯拉夫人起源于此。五是捷克历史学家尼德烈认为,斯拉夫人发源于第聂伯河上游至维斯瓦河流域地区。六是第聂伯河中游起源说,该论断是在详细分析当时斯拉夫人和其他民族语言和地名后得出的。七是俄国著名语言学家阿列克赛·谢赫玛托夫认为,第聂伯河中游不应该是斯拉夫人的故乡,波罗的海沿岸地区才是斯拉夫人的发源地,斯拉夫人从波罗的海逐步迁移到其他地区,最终迁至维斯瓦河流域,后因日耳曼人入侵,斯拉夫人一分为二,一支仍留在维斯瓦河流域,为西斯拉夫人的祖先;另一支向喀尔巴阡地区迁移,为东斯拉夫人和南斯拉夫人的祖先。后来喀尔巴阡地区的斯拉夫民族再次发生分裂,一部分沿第聂伯河向上迁移,另一部分迁移至巴尔干半岛。八是亚洲起源说,波兰历史学家根据斯拉夫居民与鞑靼人和突厥人等的关系,强调亚洲起源说,但这一学说很快被否定。九是奥得河—维斯瓦河起源说,即西方起源说,认为斯拉夫人发源于易北河、奥得河、维斯瓦河和布格河等地,主要从语言学角度进行论述。无论斯拉夫人发源于何地,国内外学者公认安特人是东斯拉夫人的祖先。

(一)基辅罗斯的形成

东斯拉夫人的祖先是安特人,但关于斯拉夫人的文字记载早于安特人,相关记载最早出现于古罗马文献中,古罗马人普林尼的《自然史》中提及维涅德人,塔西佗的著作《日耳曼尼亚志》中也提及维涅德人,维涅德人即古代斯拉夫人。公元1~2世纪,斯拉夫人分布于西起奥得河、东抵第聂伯河、南至喀尔巴阡山、北濒波罗的海的广大地区,波兰的维斯瓦河河谷一般被认为是斯拉夫人的故乡。德国历史学家约旦认为斯拉夫人的分布区域为多瑙河沿岸至第聂伯河之间,北至维斯瓦河流域,他们都是维涅德人的后裔。公元4~6世纪,斯拉夫人居住的土地上出现早期的部落联盟,其逐渐分化为三大支系,即西支称维涅德人、东支称安特人、南支称斯拉文人。拜占庭人将斯拉夫人称为安特人,但实际上安特人只是斯拉夫人的一支,可以说是现在俄罗斯人、乌克兰人、白俄罗斯人的祖先,而西支维涅德人即西斯拉夫人,为现在波兰人、捷克人、斯洛伐克人的祖先,南支斯拉文人即南斯拉夫人,即现在塞尔维亚人、克罗地亚人、斯洛文尼亚人、马其顿人和保加利亚人等的祖先。《往年纪事》中对斯拉夫人的迁移过程和分布情况都有所记载,斯拉夫人从多瑙河流域逐渐迁移至乌戈尔人和保加利亚人的土地上,定居在摩拉瓦河流域的斯拉夫人被称为摩拉瓦人,沿海地区的居民被称为波莫瑞人,定居在第聂伯河流域附近的居民被称为波兰人,根据定居的特征,其他地区的居民都有独特的称谓,如德列弗利安人、乌里奇人、德列哥维奇人、特维尔茨人和霍尔瓦特人等。

安特人的活动范围明显小于整个斯拉夫部落,他们主要居住在西起德涅斯特河、东至第聂伯河和黑海北岸一带。公元500年前后,东斯拉夫民族开始形成,此时他们与西伯利亚地区的居民一样仍从事狩猎、捕鱼和原始农耕等活动,随着生产力发展,东斯拉夫各部落逐渐步入阶级社会。公元602年,拜占庭帝国的历史文献中第一次出现关于安特人的记载,此后,安特人在突厥语、蒙古语和拉丁语文献中都出现过。安特人沿河流两岸建设村落,房屋由土坯砌成,呈长方形。6世纪,安特人已开始生产农作物和饲养牲畜,主要农作物为小麦和大麦,饲养的主要牲畜为牛、马、羊和猪,此后,安特人开始使用铁质工具,生产手工制品,与拜占庭人开始进行贸易往来。

据《往年纪事》记载,6世纪,东斯拉夫人有30多个部落;8世纪,东斯拉夫各部落仍处于分裂状态。8世纪,东斯拉夫氏族公社日趋瓦解,部落联盟开始出现;8~9世纪,东斯拉夫人中已有三个较大的部落联盟,即北部地区由斯洛文人和克里维奇人组成的部落联盟,东部地区由维亚吉奇人、拉迪米奇人和谢维利安人组成的部落联盟,西南部地区由波利安人、德列弗利安人、乌里奇人、德列哥维奇人、特维尔茨人、杜列伯人以及霍尔瓦特人组成的部落联盟。斯洛文人分布在伊尔门湖、洛瓦梯河、沃尔霍夫河和姆斯塔河一带;克里维奇人分布在第聂伯河、西德维纳河和伏尔加河等三条河的上游地区;维亚吉奇人居住在奥卡河上游及其支流日兹德拉河和乌格拉河一带;拉迪米奇人分布在第聂伯河支流索日河流域;谢维利安人居住在第聂伯河支流杰斯纳河和塞伊姆河流域,以及苏拉河流域;波利安人所在的第聂伯河中游是东斯拉夫的核心,经济和文化最为发达,部落联盟的中心为基辅,其后来成为基辅罗斯的首都;德列弗利安人所在地区位于波利安人所在地区的西部和北部,即罗斯河河口和普里皮亚特河之间;乌里奇人和特维尔茨人最初居住在第聂伯河流域,后迁移至布格河和德涅斯特河流域之间;德列哥维奇人居住在普里皮亚特河左岸地区。

8~9世纪,东斯拉夫人与其他民族的贸易往来日趋频繁,形成两条重要的商路:一条是由伏尔加河经里海同东方各国联系的商路,另一条是著名的瓦良格商路。8世纪末9世纪初,形成以基辅为中心的库雅巴、诺夫哥罗德地区的斯拉维亚和东部梁赞地区的阿尔塔尼亚部落联盟。各部落间经常发生冲突,征战不息。

俄国的历史脉络相对简单,9世纪中叶,诺夫哥罗德城内发生内讧,两大贵族为争夺城市领导权发生武装冲突。伊尔门家族遣出秘史邀请瓦良格人留里克兄弟率兵入城平叛,留里克兄弟率兵进入诺夫哥罗德后,屠杀两大贵族,宣布自己为诺夫哥罗德王公,成为城市的最高统治者,开创了俄国第一个封建王朝——留里克王朝。897年,留里克去世,奥列格继位,占领南部城市基辅,将都城由诺夫哥罗德迁至基辅。至10世纪,奥列格管辖的基辅罗斯版图东至喀尔巴阡山,西达布格河和涅曼河流域,北起波罗的海和拉多加湖,南到黑海北岸的第聂伯河河口。912年,留里克之子伊戈尔继任基辅罗斯大公,其执政期间大举进攻拜占庭帝国,但因“索贡巡行”被德列弗利安人杀死,其妻子奥莉加继任基辅罗斯大公。965年,伊戈尔之子斯维亚托斯拉夫继任基辅罗斯大公,统一了斯拉夫各部落。

(二)基辅罗斯与拜占庭帝国关系的伊始

公元395年,罗马帝国分裂为东、西两部分,东罗马帝国成立,亦称拜占庭帝国,主要信奉东正教。

拜占庭帝国的核心为欧洲东南部的巴尔干半岛,极盛时,其领土还包括意大利、叙利亚、巴勒斯坦、埃及、高加索、西班牙南部沿海地区和北非的地中海沿岸。拜占庭帝国共历经12朝,93位皇帝,首都为君士坦丁堡;1204年,第四次十字军东征期间攻陷君士坦丁堡,拜占庭帝国王室流亡在外;1261年,拜占庭帝国恢复。1453年5月29日,奥斯曼帝国苏丹穆罕默德二世率军攻入君士坦丁堡,东罗马帝国正式灭亡。

据考证,6世纪,安特人就与拜占庭人有接触,史学界对于安特人与拜占庭人的接触共有三种观点:一是安特人入侵拜占庭帝国,双方首次冲突发生在527年,但因拜占庭帝国正值强盛期,安特人处于原始社会末期,安特人大败;二是部分安特人受雇于拜占庭帝国,在拜占庭帝国军队中服役;三是安特人与拜占庭帝国曾结盟,在拜占庭帝国与其他民族作战时为其提供军事援助。9世纪之前,拜占庭帝国对基辅罗斯的认识比较模糊,留里克王朝建立之前,拜占庭帝国的官方文献中将“罗斯人”称为“塔夫尔斯基泰人”。只有一些私人文献中才将其称为罗斯人,有时也称其为瓦良格人。因此,公元9世纪之前,拜占庭人对罗斯人的认识并不清晰,更不用说两者之间会建立外交关系。

9世纪,罗斯人已在拜占庭帝国首都君士坦丁堡出售蜂蜜、鱼、毛皮和蜂蜡等货物,同时也在拜占庭帝国其他城市内经商。9世纪中叶,阿拉伯人和拜占庭人对罗斯人的了解逐步加深,阿拉伯作家赫尔达德别格在846年指出,罗斯商人属斯拉夫人种,他们跋山涉水,带着蜂蜜、蜂蜡和毛皮等货物到君士坦丁堡销售。拜占庭人征收的税款为货物价值的1/10,哈扎尔人也要征收货物价值的1/10,加上路上的损耗,罗斯商人的利润非常低。因此,9世纪中叶之前,拜占庭人和阿拉伯人对罗斯人已耳熟能详。

留里克王朝建立之前,基辅罗斯曾试图与拜占庭帝国建立直接外交关系,抛开政治原因不说,瓦良格人控制商路,时常骚扰和抢劫基辅罗斯商队,而且对其课以重税,罗斯人非常想摆脱瓦良格人的束缚,欲直接与拜占庭帝国建立商业联系。为抗击瓦良格人,罗斯人打算联合东斯拉夫各部落抗击斯堪的纳维亚人,也试图联合哈扎尔人和南斯拉夫部落共同采取军事行动。基辅罗斯大公甚至派遣大使,到西欧和拜占庭帝国等共同商讨抗击瓦良格人的大计。9世纪中叶,基辅罗斯与拜占庭帝国正式建立外交关系,具体建交于何年,至今仍有争论,俄国史学界认为基辅罗斯与拜占庭帝国建交时间为公元839~860年,主要存在如下观点。

一是公元839年基辅罗斯遣使到拜占庭帝国。9世纪,东斯拉夫人的领地范围不断扩大,包括整个第聂伯河流域,其势力已延伸至南俄草原。俄罗斯史料指出,公元838年,基辅罗斯派遣使臣出访拜占庭帝国首都君士坦丁堡,使臣还到达哈扎尔汗国及其附属国。据记载,因受瓦良格人和其他民族的阻挠,出访拜占庭帝国的使臣只到达南俄草原,是否到达拜占庭帝国并无详细记载,同时拜占庭帝国史料中并无838年基辅罗斯使臣到达的记载。因为哈扎尔汗国与拜占庭帝国关系密切,所以基辅罗斯大公十分重视与哈扎尔汗国的关系,多次派遣使臣出访该汗国,但并无文献记载早期双方的关系。

二是860年基辅罗斯使团出访拜占庭帝国。目前,俄罗斯学界较为认可的观点是860年6月18日基辅罗斯的20艘船到达君士坦丁堡。一种观点是基辅罗斯军队围攻君士坦丁堡,恰逢拜占庭帝国皇帝米哈伊尔三世远征阿拉伯,他闻讯后立即返回,赶走了罗斯人。部分基辅罗斯的船还进攻王子群岛,出于各种考量,罗斯人并未攻打君士坦丁堡,6月25日,在发动进攻后,突然退兵,具体原因不明。大多数学者认为,因海面突然刮起飓风,基辅罗斯的船受损严重,被迫退兵。另一种观点是,罗斯人进攻君士坦丁堡只是示警,不管原因如何,基辅罗斯的船到达君士坦丁堡是不争的事实。其他国家的文献对860年基辅罗斯使团到达君士坦丁堡也有记载,其中以君士坦丁堡牧首福季和帕弗拉加斯基等人的记载较具说服力,拜占庭帝国的文献对该事件的说法有两种:第一,860年6月,基辅罗斯使团到达君士坦丁堡,此时拜占庭帝国皇帝出征在外,使臣并未见到拜占庭帝国皇帝;第二,860年,基辅罗斯军队远征拜占庭帝国,最后退兵,之后,基辅罗斯使团出访君士坦丁堡。这是基辅罗斯使团第一次正式到达拜占庭帝国,但他们没有机会直接觐见拜占庭帝国皇帝,此外,拜占庭帝国大臣的书信中也出现有关基辅罗斯使臣到访的记载。

俄罗斯史料也对基辅罗斯使臣出访拜占庭帝国的事件进行记载,《劳伦编年史》、《拉夫连季耶夫编年史》和《伊帕季耶夫编年史》指出,基辅罗斯大公于852年和866年派遣使臣出访拜占庭帝国,其中对852年基辅罗斯使臣出访的记载比较简单,即米哈伊尔三世时期基辅罗斯使臣出访君士坦丁堡;对866年基辅罗斯使臣出访的记载较为详细,即866年基辅罗斯使臣出访拜占庭帝国,但因遇到海上飓风,基辅罗斯的船受损严重,未能到达君士坦丁堡。《普斯科夫编年史》也提及此次出访:866年,基辅罗斯大公派遣使臣出访君士坦丁堡,200艘船驶向君士坦丁堡,但大部分船因事故未返回。除拜占庭帝国、基辅罗斯文献对此事件进行记载外,拉丁语和阿拉伯文献对二者关系也有阐释。

10世纪,拜占庭帝国文献也曾提及860年基辅罗斯使臣到达君士坦丁堡,使臣共有两批:一批是以费奥凡为代表的使团,另一批是西蒙·罗加费特使团。由于其记载得非常简洁,只提及以费奥凡为代表的使团首先到达黑海沿岸各地区,然后到达君士坦丁堡及其周边城市,但因拜占庭帝国皇帝正忙于与阿拉伯人作战,基辅罗斯使团并未见到拜占庭帝国皇帝,最后返回基辅罗斯。拜占庭帝国其他历史文献中也曾提及该信息,罗斯人乘坐200艘船进入博斯普鲁斯海峡,后因船被毁被迫返回基辅罗斯。比利时人的文献中也曾提及罗斯人到达拜占庭帝国,据记载,860年6月18日,基辅罗斯使团到达拜占庭帝国;其中对基辅罗斯的船被毁的事件也有详细记载。阿拉伯文献也记载,860年,基辅罗斯使团出访拜占庭帝国;861年,到达君士坦丁堡,但并未见到拜占庭帝国皇帝。阿拉伯文献虽然也记载该事件,但只提及使团经过黑海到达君士坦丁堡,使团具体来源于克里木半岛,还是基辅无从考证。

三是基辅罗斯使臣于9世纪末出访拜占庭帝国。此记载主要源于帕弗拉加斯基的作品,他指出,877年,基辅罗斯使臣到达王子群岛(克孜勒群岛),罗斯人由黑海经过博斯普鲁斯海峡进入马尔马拉海,然后进入克孜勒群岛。

基辅罗斯使团第一次出访君士坦丁堡并未见到拜占庭帝国皇帝,因此双方并未直接建立外交关系。究其原因,史学界存在分歧。第一种观点认为,东斯拉夫国家逐渐兴盛,开始对外扩张,双方并未正式建交的主要原因是基辅罗斯军队远征拜占庭帝国。基辅罗斯军队首先进攻哈扎尔人,因哈扎尔人与拜占庭人关系密切,拜占庭帝国出兵援助。打败哈扎尔人后,基辅罗斯军队还想远征拜占庭帝国,由于拜占庭帝国皇帝恼怒,加上基辅罗斯大公出征哈扎尔汗国,因此其并未接见基辅罗斯使臣。第二种观点认为,基辅罗斯使团并未见到拜占庭帝国皇帝的原因是使团出访恰逢拜占庭帝国皇帝出征在外,此时拜占庭帝国正与阿拉伯人作战,其无缘见到拜占庭帝国皇帝。史学家认为基辅罗斯军队打算远征克里木半岛,但并未彻底实施这一计划,究其原因有二:一是基辅罗斯实力远逊于拜占庭帝国,无法征服拜占庭帝国;二是基辅罗斯害怕后院起火,惧怕瓦良格人入侵,中途退兵。在各国文献中尚未发现基辅罗斯与拜占庭帝国军队直接冲突的记载,但通过考证,可以证明基辅罗斯军队曾于9世纪下半叶远征拜占庭帝国。据《拉夫连季耶夫编年史》记载,罗斯人于852年和866年两次远征君士坦丁堡,《往年纪事》只记载一次远征,且后因船遇到飓风,罗斯人被迫返回。

虽然基辅罗斯与拜占庭帝国是否发生正面冲突仍需考证,但碍于基辅罗斯日渐强盛,又干涉哈扎尔汗国事务,拜占庭帝国开始以宗教为手段拉拢基辅罗斯。早在奥莉加大公时期,基督教就已传入基辅罗斯,随着东斯拉夫社会经济发展,原始的多神教已不适应基辅罗斯大公的统治,拜占庭帝国希望利用宗教手段来维系二者的联系,多次派遣教士到基辅罗斯传教。斯拉夫人接触基督教主要受瓦良格人影响,瓦良格人与瓦良格商路沿线国家交往密切,与拜占庭帝国的关系更是紧密,瓦良格人早于罗斯人熟悉基督教,一部分人已经皈依基督教。通过瓦良格人,罗斯人接触基督教,但信仰基督教的斯拉夫人数量多于瓦良格人,究其原因有二:一是基辅罗斯与东欧其他国家的交往较瑞典更加频繁,因此,受基督教影响较大;二是从皈依基督教的时间来看,988年,基辅罗斯大公弗拉基米尔就皈依基督教,而瑞典在1155年才将基督教定位国教。基辅罗斯在皈依基督教之前,就与拜占庭帝国发生多次战争。

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