(2016年11月11日讯)
近日,中国农业银行纽约分行,因违反纽约州的反洗钱等法规,被罚款逾2亿美元。有海外中文媒体引述知情者透露,此事的起因是,中国农行纽约分行的一名白人美女高管,因拒绝分行总经理的性骚扰,先遭冷待,后被除名,不服忿而向美联储举报该行存在洗钱风险,导致该行遭调查而最终受到处罚。
近日,美国纽约州金融监管机构做出裁决,中国农业银行因为违反纽约州的反洗钱法规,以及隐瞒涉及俄罗斯及中国的金融交易,银行方面需要支付2亿1500万美元的罚款。
纽约州金融监管机构是接到纽约农行内部举报,经调查核实后做出该决定的。举报者是原纽约农行一位外籍美女高管,她因抗拒纽约农行总经理余明的性骚扰,先遭冷待,后被除名,她不服,忿而举报。
揭发纽约农行丑闻的美女高管名叫娜达莎.塔芙特(Natasha Taft),2014年8月到2015年6月间在纽约农行工作,职位是银行的首席合规官(Chief Compliance Officer,CCO)。
塔芙特是一名漂亮高挑的金发女郎,她是公司高管中唯一的女性。塔芙特说,农行纽约分行的总经理余明总是在谈公事时将话题转到她的外貌上,还多次在工作午餐上用中文对她说〝我爱你〞,甚至曾经表示要带她去巴西、中国等地出差,并暗示那种旅游〝不只是公差〞的性质。
塔芙特感到,总经理并不是把她当作CCO看待,而是把她看做一个花瓶。这一矛盾在2014年年底更加激化。
塔芙特曾指出公司有些事情可能不合规,但是余明不予理睬,于是她就此事给联邦储备银行写了一份备忘录。为此,塔芙特遭到报复。她的工作许可权被限制、不允许参加调查、公司不再听取她的建议,甚至施压让她停止工作。
塔芙特曾经向农行的人事部投诉她受到的性别歧视遭遇,却没有收到回应;她请外部顾问联系公司投诉后,中国农行开始调查,但是最终否决了她的指控。
2015年6月塔芙特被迫辞职后,入禀法院要求纽约农行赔偿她300万美金,外加惩罚金500万美金,共800万美金。纽约农行的不法行为最终遭到惩处。
报导表示,按惯例,举报者将会得到美国政府奖励罚金的10%以上的奖励,也就是说,塔芙特可以得到2150万美元或者更高金额的奖励。
今年9月底,美联储宣布中国农行纽约分行在反洗钱合规方面存在〝严重缺失〞,要求其在规定的60天内内进行整改,并要求农行董事会以及纽约分行在公告后30天内,聘请第三方机构对纽约分行对从2014年10月1日到2015年3月31日期间的各类交易进行审查。
10月底,美国纽约州金融监管机构表示 中国农业银行因违反纽约州的反洗钱法,需要支付2.15亿美元的罚款。
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