企业合规 刑事合规

快速了解刑事合规

 

刑事合规是一个全新的概念，它是指蕴含企业犯罪模式预防转型以及涉企刑法系统整合的旨在激励企业主动实施合规计划的法律制度体系。

 

做刑事合规的主体是企业，一般指国企（包含央企）和私企。

 

做刑事合规的原因主要是预防企业高管们的刑事风险。

 

做刑事合规的方法就是通过专业人士（主要是律师和法务）对企业各个阶段进行刑事风险的诊断从而实施防控措施。

 

做刑事合规的目标是“治未病或治已病”，预防和控制刑事风险，为企业长青保驾护航。

 

近年来，不少知名企业家在取得辉煌事业的巅峰时期却因犯罪走进监狱的例子不胜枚举，刑事法律风险不仅导致这些企业家失去自由、光环不再，而且对其自身企业的正常运营有着重大的负面影响，甚至导致其企业因丧失发展机遇而关门倒闭。由此可见，企业在刑事法律风险需要逐步建立其预防机制，也即企业开展刑事合规工作势在必行。

 

 

刑事合规动态

 

最高人民检察院刑事合规动态

 

2020年3月起，最高检就在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院试点开展“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”

 

今年3月份又决定扩大企业合规改革试点范围，准备在北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等10个省市开展为其一年的第二期试点工作。

 

今年6月份最高人民检察院召开新闻发布会，发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，旨在起啊强化检察机关的主导职责，健全第三方组织启动运行机制，切实保障涉案企业的合法权益。

 

 

近日，最高检发布了企业合规改革试点四大典型案例，分别是张家港某公司污染环境案、上海某公司虚开增值税专用发票案、深圳某公司对非国家工作人员行贿案、新泰某建筑企业串通投标系列案。这些典型案例所涉及的犯罪是企业在经营过程中很容易涉及的，具有很强的指导意义，同时也给企业刑事合规指明了方向。

 

各地刑事合规动态

 

上海市浦东新区人民检察院：《服务保障浦东新区营商环境建设12条意见》，在全市检察机关中率先制定实施并探索单位犯罪认罪认罚从宽试点工作。

 

深圳市宝安区人民检察院：《关于企业刑事合规暂行办法》，围绕办理涉企刑事案件建立高效、顺畅的工作机制，推动宝安区企业刑事合规独立监控人的选任、培训、考核等工作。

 

江苏省张家港市人民检察院：

 

《关于充分发挥检察职能服务保障民营经济高质量发展的意见》提出注意预防单位犯罪，帮助企业完善内部监督和管理机制。

 

制定《企业犯罪相对不起诉适用办法》，积极探索企业犯罪相对不起诉工作。

 

编纂《企业刑事犯罪风险防控手册》，汇编六类涉企典型案例。

 

辽宁省检察院：《辽宁省人民检察院等十机关关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》，详细规定了什么是涉罪企业合规考察制度。

 

刑事合规案例

 

案例一  职务侵占27万元终获缓刑

 

案情：庞某系北京教育科技有效公司职员，在职期间，其伙同宋某以虚报差旅费的方式侵占公司财产共计27万余元，案发后，庞某在今年3月分被刑拘，之后又被逮捕。

 

刑事合规效果：被逮捕后，庞某亲属委托律师为其辩护，经过多次会见当事人，与司法机关办案人员认真沟通，以及大量细致的阅卷工作之后，律师引导庞某认罪认罚，积极同受害公司沟通并指导庞某家属对受害公司进行退赔，一系列工作之后，庞某最终得到了受害公司的谅解。与此同时，律师向法院提交了辩护意见，将庞某认罪认罚的态度以及获得受害公司谅解的相关事实予以叙述，希望法院能从轻处罚判处庞某缓刑。最终，法院采纳了律师意见，判处庞某有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二千元。

 

案例二  发布虚假广告最终避免重大刑事风险

 

案情：2021年上半年，市场监管部门接举报人举报，上海某企业自建网站上存在涉嫌发布虚假广告的违法行为，要求立案查处。执法人员通过查看涉案企业网站、企业登记注册信息、收集梳理公众号有关宣传资料和约谈当事人，发现涉案企业的经营模式存在问题，涉嫌网络传销。

 

刑事合规效果：盈途企业合规团队介入后，向涉案企业了解企业经营范围、商业模式等具体情况，分析其中存在的涉嫌传销违法行为的构成要素，一方面向企业提出整改法律意见，另一方面积极与市场监管部门以及公安部门沟通。经过团队和企业的积极努力，目前已经与监管部门达成一致，即企业通过合规整改，重新梳理和优化商业模式，消解涉嫌构成传销的行政违法行为以及刑事风险，并在下一步积极予以贯彻落实。目前，案件正在有序办理过程中，为涉案企业避免了传销的重大刑事风险，为企业下一步的发展争取了空间和方向，取得了令人满意的效果。

 

由此可见，企业只有做好刑事合规管理，才能从根本上防范此类犯罪行为的发生，以及在企业发生刑事风险之时能够最大限度消解企业刑事风险，减少企业损失，助力企业扬帆远航。

 

刑事合规常见文书

 

企业合规承诺书

第三方监管人保证书

企业自查整改报告

涉案企业商业贿赂整改方案

合规风险告知书

廉洁从业合规承诺书（适用全体员工）

商业贿赂刑事风险点识别清单

合规整改报告

 

刑事合规流程

 

1.人民检察院提出检察建议，向企业出具《企业刑事合规风险告知书》

 

2.企业出具《企业合规承诺书》

 

3.由第三方机制介入调查、评估、监督

 

4.企业出具整改计划或方案

 

5.企业自行整改

 

6.第三方机制复核、评估、验收

 

7.公开召开听证会

 

8.人民检察院对涉案企业作出是否起诉之决定

 

9.人民检察院提出检察意见

 

以上就是企业刑事合规指南，一定要记得签收哦。如果您有更多问题想要咨询和办理，欢迎致电佳泰弘邦。