分级基金新规上马，有个权限必须马上开通！

 

小西提醒

根据沪深交易所发布的《分级基金业务管理指引（征求意见稿）》（简称《指引》），2017年5月1日起，未开通分级基金权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额，已持有分级基金子份额但未开通分级基金权限的，可自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。

重要通知

即日起

西南证券各营业部

受理分级基金权限开通业务

赶紧来办理哦

什么是分级基金

分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

开通条件

个人投资者及一般机构投资者

1

申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元。（证券类资产包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。）

2

不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。

专业机构投资者

无须进行分级基金相关权限申请，可以直接开通。专业机构投资者包括：

1

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司，保险机构、信托公司、财务公司、私募基金管理人、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；

2

社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；

3

监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

如何开通

开通分级基金权限，个人投资者需本人(机构投资者需法定代表人或其授权代表人)携有效证件亲临西南证券营业部柜台，在充分了解分级基金产品特性与风险的前提下，签署《分级基金风险揭示书》等申请材料。

分级基金风险

投资分级基金除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、市场风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：

1

B类份额净值和价格大幅波动的风险

2

B类份额杠杆变化的风险

3

分级基金份额折溢价风险

4

分级基金上下折算的风险

5

基金份额折算导致A类份额投资者持仓的风险收益特征变化风险

6

不定期折算基准日净值与折算阀值不同的风险

7

利率调整导致A类份额价格变化的风险

8

份额折算期间停牌、暂停申赎带来的风险

9

因投资者自身状况改变或未尽注意义务而导致的风险

10

基金因不再满足上市条件而终止上市交易的风险

投资有风险，入市需谨慎，请投资者在开通分级基金权限前仔细阅读《西南证券股份有限公司分级基金投资风险揭示书》，充分了解分级基金的投资风险，保护自己的合法权益。

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