《律师开展企业合规法律服务业务指引》
（2022年6月1日发布）
第一章 总则
第一条 为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推文件、规则，制定本指引。
第二条 企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法
第三条 企业合规风险是指企业及其员工因不合规行为，引发法
第四条 企业合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和
第五条 企业合规不单纯是一种公司经营管理完善的方式，还是激励和刑法激励两大类。
第七条 在企业合规发展大趋势下，律师可以通过企业合规法律
(一) 为企业经营管理合规提供法律服务，保障企业依法合规 ；
(二) 为企业建立符合行政监管激励机制的合规计划提供法律 企业达成行政和解协议创造条件；
(三) 为企业建立符合刑法激励机制的合规计划提供法律服务，
(四) 为企业建立符合境外国家和国际组织合规要求提供法律计划保证涉外经营活动的合规。
第二章 企业合规法律服务的类型和方式
规法律服务类型包括但不限于：
(一) 合规管理体系建设；
(二) 合规调查 (合规体检)；
(三) 合规评估与合规报告；
(四) 合规监管应对 (刑事合规与行政合规)；
(五) 合规保障体系建设；
(六) 合规培训；
(七) 合规重点领域专项等。
第九条 企业合规法律服务的方式主要包括常年合规法律服务和
第三章 国有企业“四位一体”合规管理体系建设法律服务
第十条 律师在为国有企业提供合规法律服务时，应按照中央和建设。
企业合规管理体系建设通常包括以下五大体系：
(一) 合规行为准则体系。即合规制度建设，为企业所有员工；
(二) 合规管理组织体系。建立一个独立而有权威的合规部门组织保障；
(三) 合规风险防范体系。对可能的合规风险采取针对预防性
(四) 合规风险监控体系。对企业可能出现的合规风险采取实
(五) 合规风险应对体系。在违规行为发生后，对相关责任人
业合规管理体系建设总体思路主要分为五个环节：
(一) 开展合规体检；
(二) 搭建合规管理基础模块；
(三) 搭建合规管理运行模块；
(四) 搭建合规管理保障模块；
(五) 合规管理实施运行。
第十三条 在合规体检环节，主要通过前期收集基础材料，开展地走访、公开途径检索调研等方式进行。
第十四条 在搭建合规管理基础模块环节，主要通过合规体系的 合规管理。
环保等重点领域。
第十五条 在搭建合规管理运行模块阶段，主要通过协助企业搭 管理规范，促进合规管理有效运行。
规风险识别与预警机制可以结合相应的风险清单等表单协助企业及义务。
第十六条 在搭建合规管理保障模块阶段，主要从考核评价、激
第十七条 在合规管理实施运行阶段，主要就已建设的合规管理
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第四章 涉外企业合规法律服务
第十八条 涉外企业通常指开展对外贸易、境外投资、对外承包
第十九条 涉外企业在开展境外经营行为时需遵守境外相关国家 时掌握合规要求，有效采取应对措施。
第二十条 律师开展涉外企业合规法律服务时，要为涉外企业健 涉外业务人员合规培训。
第二十一条 涉外企业合规重点内容之一是对外贸易，重点是开 等。
第二十二条 涉外企业合规重点内容之二是境外投资，重点是开 等方面的具体要求。
第二十三条 涉外企业合规重点内容之三是对外承包工程，重点
第二十四条 涉外企业合规重点内容之四是境外日常经营中的合 、 求。
第五章 民营企业合规法律服务
第二十五条 民营企业是指由民间出资并履行出资人职责的企业伙企业；特殊的普通合伙企业。
第二十六条 在开展民营企业合规法律服务时，律师应帮助民营 ，让民营经济在新时代发挥更好更大的作用。
第二十七条 民营企业家的合规意识对民营企业合规经营发挥着 升其合规经营意识。
第二十八条 律师开展民营企业合规法律服务时应根据企业规模
第二十九条 民营企业合规重点领域一般包括劳动合规、环境保合规。
第三十条 民营企业合规重点内容之一是劳动合规，重点是招聘
第三十一条 民营企业合规重点内容之二是企业治理合规，要区位职责分工、建立审批流程等方式完成。
第三十二条 民营企业合规重点内容之三是环境保护合规，包括
第三十三条 民营企业合规重点内容之四是税收合规风险，包括
第三十四条 民营企业合规重点内容之五是安全生产合规，包括的企业应依法设置安全生产管理机构或配备相应的安全生产管理人 种作业人员取得操作证书等。
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第六章 涉案企业合规整改法律服务
法经营的一项制度安排。
第三十六条 涉案企业合规整改适用的犯罪案件主要包括公司、 ：
(一) 个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；
(二) 公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；
(三) 公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；
(四) 涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；
(五) 其他不宜适用的情形。
第三十七条 目前涉案企业合规整改法律服务通常指在审查起诉 计划为宗旨的一系列法律服务的总称。
第三十八条 律师在办理涉企犯罪案件时，应当注意审查涉案企
第三十九条 律师可以帮助企业制订合规计划，帮助涉案企业通
第四十条 在帮助涉案企业适用企业合规试点和第三方机制的服严重违反合规计划的行为。
第四十一条 在第三方机制运行期间，如发现第三方组织或其组 院提出申诉、控告。
(一) 遵纪守法，勤勉尽责，客观中立；
(二) 不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐
(三) 不得利用履职便利，索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企
(四) 不得利用履职便利，干扰涉案企业正常生产经营活动。
在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系
第七章 企业合规评估法律服务
第四十四条 企业合规评估目前主要包括企业自身开展的合规评企业合规第三方监督评估。
第四十五条 企业自身开展的合规评估，律师可对企业某一段时对相关问题进行整改。
第四十六条 在涉案企业合规第三方监督评估方面，依据《关于 行监督评估。
第四十七条 律师受企业委托制作合规评估报告时，一般应注意
(一) 合规管理工作总体情况：企业依据合规制度开展的工作情等。，列出名称、文号和内容。
(二) 合规管理重点工作情况：选择相应角度，总结企业合规管
(三) 重大合规事件情况：一般涉及重大合规事件的需要全部列
调查阶段的。
(四) 合规管理工作建议：提出合规管理工作思路，制定工作方
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第八章 企业合规培训法律服务
第四十八条 企业合规培训是企业对员工开展的一项教育活动， 规培训。
第四十九条 合规培训能有效提高员工的合规意识与合规能力； 机构开展调查时，企业可以对员工进行合规培训作为免除企业责任公
第五十条 合规律师应当综合考虑合规培训目的、合规培训对象面开展合规培训。
(一) 面向管理层的合规培训
公司治理领域合规义务等。
(二) 面向全体员工的合规培训
制及流程、合规管理保障机制；
事标准、违规的应对方式和后果。
(三) 面向业务部门的合规培训
反腐败、反贿赂合规培训；针对重工业相关企业、 和隐私合规培训；
2.从业务部门的角度分类，例如，针对财务部门可侧重于财务、 策 (若客户为国有企业)，如何识别及应对投融资合规风险等；针对劳动用工等。
(四) 面向法务、合规部门的合规培训
点法律法规、监管规定的解读等.
(五) 面向纪检监察、审计部门的合规培训
合规风险管理效果等进行监督。
(六) 面向商业合作伙伴的合规培训
。
条 合规培训业务办理流程主要包括：
(一) 了解培训需求。与客户充分沟通后，了解其具体需求， 象；
(二) 合同签订。双方协商一致后，签订书面合同确立委托关
(三) 课程设计。律师根据客户提出的培训需求设计课程，包
(四) 课前准备。根据课程设计以及客户需求，制作课件、讲
(五) 开展合规培训；
(六) 培训效果评估。培训结束后，可以根据客户需求设计测估；
(七) 总结与改进。课后可通过问卷的形式开展满意度调查，
第九章 企业合规保障体系建设法律服务
智能之外。
第五十三条 使用信息技术已成为企业合规体系有效运行的重要 训效果可评价、培训人员可记录目标。
第五十四条 在国内合规标杆法律服务中，核心的合规管理事项问题。
第五十五条 律师在开展企业合规法律服务时，应增强对信息技 法律服务。
第五十六条 律师可寻找合适的信息技术合作商并建立长期的合
第五十七条 在开展企业合规项目时，对相关合规计划和举措， 商进行开发。
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第十章 企业合规重点领域法律服务
业' 范 能力。
重点工作的合规法律服务包括但不限于以下方面：
(一) 政府监管。密切关注和跟踪行业监管、上市公司监管和
(二) 消费者权益。规范市场营销，防止不实宣传，尊重消费 服务质量。
法律法规、
(四) 劳动用工。严格遵守劳动法律法规，完善劳动用工管理。
(五) 财务税收。完善财务内部控制体系，严格执行财务事项
(六) 网络信息安全。执行网络安全等级保护制度；严格落实用、传输等行为。
(七) 知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可，防止侵权行为。
(八) 采购。遵守国家法律法规，执行企业采购管理制度及内
(十) 投融资。建立投融资管理制度，持续加大管理力度，完现保值增值。
(十一) 安全环保。执行国家安全生产、环境保护法律法规，
(十二) 商业合作伙伴。对重要商业合作伙伴开展合规调查，
环节合规法律服务可以包括以下方面：
(一) 制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件
(二) 决策环节。落实企业决策制度，加强对待决策事项的合查不提交审议，保障决策依法合规。
(三) 生产运营环节。完善各项合规制度，加强对重点流程的过程中照章办事、依规操作。
重点人员合规法律服务可以包括以下方面：
(一) 管理人员。促进管理人员提高合规意识，依法依规开展合规考核与监督问责。
第十一章 律师从事合规法律服务的职责和义务
条 律师合规法律服务中的职责和义务
(一) 律师从事合规法律服务要严格依据《中华人民共和国律
(二) 律师从事合规法律服务应充分了解与客户相关的法律法 充分了解国有资产管理的相关规定；
度，避免与之相脱节；
(四) 律师从事国有企业 (包括国有独资公司、国有控股公司)
(五) 律师为客户进行投资、并购及发展第三方合作伙伴时， 对评估与防范合规风险提出专业性意见；
(六) 律师为客户提供合规内部调查服务，应协助客户查明违 系做好充足的准备；
(七) 律师担任合规监管人应当具有相应的专业能力、与企业续监督；
(八) 律师从事合规法律服务，应当实事求是，杜绝发生伪造 等不当行为；
(九) 律师从事合规法律服务要遵守保密义务，除按照与客户
(十) 律师从事合规法律服务要防止利益 (执业) 冲突义务，
(十一) 律师从事合规法律服务应当严格按照《中华人民共和
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第十二章 律师从事合规法律服务的风险防范
责任风险、刑事责任风险。
第六十四条 律师从事合规法律服务的行业惩戒、行政处罚风险
(一) 虽然合规法律服务与传统法律服务有一定的区别，但本清晰地了解提供法律服务过程中应当遵守的执业行为规范及执业纪
(二) 针对合规法律服务涉及对象多、业务细分类型多、工作 到行业惩戒或者行政处罚的风险。
律师从事合规法律服务的民事责任风险防范：
(一) 律师从事合规法律服务应当由律师事务所与客户签订书偿损失的民事责任风险。
(二) 为防范从事合规法律服务的民事责任风险，从事该业务域 外法律法规、财务、税务等专业知识，构建复合型的合规人才队伍， 避免在提供合规法律服务过程中由于对有关专业知识的不熟悉而导务成果。
律师从事合规法律服务的刑事责任风险防范：
(一) 律师在提供合规法律服务过程中，对于客户的违法要求理由以及相应的法律依据；
(二) 律师在从事涉案企业合规整改等刑事合规法律业务时， 线。
申请参选第三方机制专业人员名录库。
规项目后一段时间由实施合规项目的律师对该项目实施情况进行评果作为合规考察书面报告一部分。
平的有效成果。
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