强化源头管理防范履职风险——积极探索案源管理新举措

案源发现和立案环节是行政执法办案过程中的重要环节，也是履职和廉政风险容易发生的环节。如何对案源发现和立案环节进行有效的规范和执法监督，是全面规范行政执法办案行为的必要举措，也是扩大执法监督范围，有效降低和化解工商行政管理履职风险的创新探索。今年，宁波市鄞州工商分局立足本局实际，在调研基础上，制订出台了《鄞州工商分局案源管理暂行办法》，通过完善制度办法、规范运行流程、加强风险防控等一系列举措，全面推行案源线索管理工作，在规范案源发现和立案行为方面管理开始了有益的探索和尝试。

一、制定管理办法，明确职责要求。

为加强对案源发现等行为的管理，分局以案源线索管理为契入点，切实研究探索行之有效的方法和途径，分局组织抽调业务骨干赴外地考察取经，并结合本局实际，多次召开专题会议,深入调查研究和多方征询意见，于今年4月制定出台了《鄞州工商分局案源管理暂行办法》，印发全局执行。该《办法》首次提出并明确案源管理遵循统一管理、分级负责、归口办理的原则，详细规定了各基层工商部门、机关各科室、经检大队及其工作人员在案源管理工作中的各自职责和要求：案源管理工作由分局法规科统一管理；发现案源后，分局与所各自按权限负责处置；案源一律交由办案机构办理。

二、规范运行流程，落实操作机制

为便于全局各单位严格执行案源管理的各项要求，分局将案源线索分为查发、举报、申投诉、信访、交转办等五类线索，制作出案源信息管理流程表。结合“查找廉政风险、建立防控机制”的工作要求，由受理机构（最先收到或发现案源信息的基层工商部门、机关各科室）具体负责对案源信息的受理和分析整理，并做好建立台账、转办、备案、答复等相关工作；再由办案机构（对案源信息进行深入调查取证的基层工商部门、机关各科室）具体负责对案源信息反映的违法行为进行立案调查、撰写调查终结报告或移送其他机关等处理，并将处理结果反馈给受理机构。

三、强化考核制度，严格督察管理。

按照《办法》规定，受理机构应当及时整理案源信息登记台账，将案源信息、调查情况及是否立案一一对应记录，并于每月底报法规科备案。法规科根据备案台账，每季度随机抽取案源信息进行检查,检查结果纳入岗位目标考核，并将检查情况通报全局；经检科将案源信息管理工作列入经检线业务考核的岗位目标，作为是否及时立案的依据，并对案源信息实行跟踪督办；纪检监察室将各单位的案源信息管理工作作为各单位效能评估和工作人员绩效考核的重要依据。法规、经检、监察部门还将对案源信息定期进行联合检查，并对有关情况进行分析整理，及时向分局领导提供案源信息反映出的热点、难点问题，对带有普遍倾向性的案源信息，建议分局适时开展专项执法行动。

四、监督执法服务，注重风险防控。

为加强对全局行政执法工作的监督，达到关口前移、辐射面拓宽、约束力增大的目的，分局规定执法人员第一次对行政相对人进行巡查或检查时，必须发放《执法服务监督联系卡》：行政相对人对工商行政管理人员的执法行为需要咨询有关法律法规方面的问题可以联系分局法规科；对工商行政管理执法工作或者执法人员的违纪违法行为可以向分局纪检监察部门举报。同时，分局将案源管理与廉政预警制度有机结合起来，对于案源线索管理工作中出现的苗头性、倾向性问题和现象，及时向有关单位或个人进行预警；还将案源管理与行政执法责任追究机制有机结合起来，明确案源管理责任追究规定，对于案源管理工作中出现的违纪违法行为及时进行责任追究。