位分等与职位分等
阎步克
中国传统官阶制度里，蕴藏着传统社会很多的政治奥秘。我在古代官僚品位制研
究上形成了一些新的认识，从“品位分等和职位分等”的角度出发，对３０
０００年官阶制的
发展提出了一个五段的分析模式。
一、中国古代的官阶制度
大家可能都知道，中国古代出现过各种不同类型的官阶，最粗略地说来，在帝国
开端，也就是秦汉，实行的是禄秩制度，用若干石的禄秩来标志官僚的等级，比如刺史
是六百石，郡守是二千石。在汉代史料中，二千石长吏几乎成了郡守的代称。曹魏末年
出现了九品官品。在南北朝时九品官品变得更细致了，一品到九品都分为正、从十八
级，四品以下又有上下阶之分，有正四品上，正四品下，正五品上，正五品下，从六品
上，从六品下。而且在南北朝还出现了“流内
”和“流外
”之分，这也是一个品位性的区
分。在唐代，流内的九品就是官，流外的九品就是胥吏。宋、明、清一般就使用九品十八
等，上下阶就废除了。
历代的官品情况大致就是这样，看上去也不怎么复杂。以往研究中国古代官阶，
大致的思路主要有两个，一个是从行政规律的角度。比如汉代实行刺史监察制度，刺
史的重要责任就是监察地方郡守，郡守是二千石长官，刺史是六百石的监察官，这种
等级安排相当合理。因为假如刺史的官阶高于郡守，他就成了郡守的长官了，就不再
是监察官员。所以顾炎武对这个制度有一个评价，叫“小大相制，内外相维
”。
“小大相
制”，“内外相维”刺史居内，他代表朝廷
以一个比较小的刺史去制约比较高的郡守；，
监督地方。但如政治现实发生了变化，等级制也会因此而变。到了汉末和曹魏时，州逐
渐由监察区变成了行政区，这样刺史逐渐变成郡守的行政长官，双方的关系由监察关
系变成了行政统属关系，等级安排就必然也发生变化：曹魏的刺史是四品官，郡守是五
品官，双方的等级调了个个儿。从这样的角度去观察传统官阶制的，就属于行政规律的
角度。还有一个，我称为等级特权角度，就是传统社会如何按等级向官僚分配特权的。
在这方面也可以举一些例子。汉代官僚的特权，例如对六百石以上的官，有个制度叫
“有罪先请”。什么是有罪先请呢？就是说六百石以上的官僚犯了罪，司法部门不能立刻
立案，而要先向皇帝请示，由他特批。这就是一种法律特权，中高级官员的一种法律特
权。又比如二千石以上的官可任子弟一人出任郎官，这是一种选官上的特权，做官的优
先权。再比如隋唐法律有“官当”制度，就是拿官来抵罪，五品以上的官，一个官可以当
徒刑２年，
九品以上的官可以当徒刑１年。本来文官的职位是一种行政服务工作，但在传
统中国变成了个人特权的来源，由此显示了官僚在传统中国是一个特权阶级。
最近几年的研究中我提出了一个新的视角，就是品位和职位的视角，从品位、职位
的角度，重新解析三千年中国官阶体系。下面，我就简单谈谈这个观察方法。
我去年出版了《品位与职位――秦汉魏晋南北朝官阶制度研究》（中华书局２０
００２年
版），采用新方法来分析官僚等级制，这是受了现代文官制度的一些启发。现代文官制
把文官的等级制分成两种：一种等级制是品位分类的，还有一种等级制是职位分类的。
在品位分类下，等级就是官员的个人的品级，标志的是个人的地位、资格、报酬，在这种
情况下，官阶和职位是分离的，就会有官大职小，职大官小，甚至有官无职，有职无官这
种情况。但职位分类就不存在跟人走的等级。我曾举过两种等级的例子，有一种等级是
跟人走的，有一种等级是不跟人走的。在职位分类下，这个职位是什么级，个人就是什
么级，等级是随职而定的。下面我举一个例子：军衔制――虽然军衔不是文官制度，但
却可以暂时用来说明品位分类的例子――比如少将、中校、大尉，这些都是军衔，它是
跟人走的，是个人的品级；而像军长、师长、团长、营长却是军职。同样当团长，军衔高低
可能就不同，某个人职位调动了，职务变化了，他的军衔可能并不随之变化，那么官大
职小，职大官小的情况就会出现了；假如这个人暂时没有职务，但有军衔，这就是有官
无职。我国在很多年中实行的行政级别制，也是一种品位分类的制度。在这种情况下，
存在着跟人走的位阶，这个级别不是职务的等级而是个人的等级。
这两种等级在性质和倾向性上可以说是各有优劣，品位分类的特点是“以人为中
心”，因为它是针对人来分等，就是说针对官员的资位，他的资格地位来分等。它的优点
是什么呢？是能够灵活地根据能力和资格来安排，处理能力、功绩、资格这几个要素。比
如有这么一位老同志，他能力不是太强，可他兢兢业业工作了好多年，这时候给他较高
的个人级别，但让他做比较低的职位，这样就比较好地解决了资历、能力之间的矛盾。
而且品位分类可以赋予官员稳定感和安全感，不会因为职位变动就丧失了原先的级
别，他调到另一个地方去，级别不变，待遇不变，他就不会感到为难。
职位分类就不同了。职位分类是“以事为中心
”的，根据行政事务、行政责任和行政
权力把各个职位分成等级高下。职位分类的特点是注重科学和效率，保证同工同酬，任
何
人担任这个职位都给这么多钱。但是在品位分类就不是这样了，比如刚才我提到了，
同样是做县长，可能有１３级干部、１５级干部、１６级干部，做同样的工作给的报酬不一样，
这就是同工不同酬。
而且学者的研究显示，品位分类比较简单，在人类历史上出现得比较早；职位分类
是一种很现代化的文官等级制，上个世纪初在美国最先出现，逐渐为世界各国所效仿，
因为它富于现代性，注重科学，注重效率。美国的ＧＳ１８级文官等级制，就是职位分类的
典型。
学者的研究显示，实行哪一种等级制和这个社会的政治文化背景有密切关系。美
国率先实行的职位分类制度，被认为与美国注重平等、注重科学、注重效率的政治文化
精神有密切关系。作为一个对比，英国文官制度是比较早的，它就是一种品位制度。有
的学者把英国文官等级制称为“绅治型
”或“贵族型
”。欧洲大陆和美洲大陆不同，欧洲
大陆有过封建贵族的时代，所以它的历史包袱相对比较沉重，旧东西也多一些，所以学
者就认为英国的文官等级制出身和考选都不相同，低等级的人员很难晋升到高等级
去，身份不能流通，男女的待遇也不平等，有点像封建时代的贵族制。这个问题很好理
解，越是传统的社会越重视身份。身份是什么呢？身份是一种以人为本的地位。当然从
２０世纪６０年代开始，英国的文官制度开始向职位分类靠拢。我国现在的人事改革，从２０
世纪８０年代末一直到现在，包括定岗定编等等工作，事实上也是在由品位分类向职位
分类转型。但我们也都知道，中国传统社会是一个等级社会，也留下了很多历史包袱，
所以在很多地方形式上是职位分类，事实上品位的意味还是非常之强的。
刚才谈的是现代文官制，如果用品位和职位这一新鲜视角观察中国古代，我想就
能看到很多前所未知的东西。我采用了品位分等和职位分等这样两个说法，这两种等
级制有什么区别呢？就是是否存在跟人走的位阶。我刚才谈到了汉代禄秩，
比如，“若干
石”的禄秩可能就具有职位分等的特点，级别从属于职位。后面我会谈到唐代有一种散
阶，就是独立于职位而从属于个人的品位。所以历代官阶制的变化，看起来好像只是等
级和名称的变化而已，最初叫若干石，后来叫九品，好像只是称呼变了，或者是级数变
了，其实并不仅仅是这样。传统官阶变迁中存在着更多的曲折，更多的奥秘。而且刚才
谈到品位分类和职位分类分别和不同的政治文化背景相关，有不同的倾向性，在中国
历史上也是这样。为什么有些王朝给官僚提供了很优厚的品位待遇，存在着非常复杂
的品位序列，
可是另一些王朝就不是这样，品位序列不怎么发达，皇帝对官僚主要按职
位给待遇，干活才给钱？为什么会有这种区别呢？由此，我们就可以通过官阶制这个角
度，观察３０
０００年中国政治在性格上的变迁。
官僚可能有两种倾向，一种我们可以称为服务倾向，另一种可以称为自利倾向。就
是官僚在服务倾向之下，一般存在着一个比较强硬的皇权，它对官僚施加很严厉的管
理，在这种情况下，官僚就成为一个富有效能的行政工具了，而朝廷对官僚的个人权益
在这时往往漠不关心，比较倾向按职位给待遇，实行职位分等的官阶制。可是有的时
候，我们看到官僚日益地牟取私利，贪赃枉法，朝廷越来越管不了他们，他们的自主性
越来越大，特权越来越多，官僚阶层开始封闭化了，世袭化了，甚至采取世卿制度，或者
父死子继，或者门荫、恩荫等等，这样的制度如果发展到极点，官僚就会贵族化，在欧洲
历史上也有过贵族化的官僚。在这种情况下，品位性的官阶安排就会发达起来，出现非
常优厚的品位待遇，出现各种各样的品位序列，用来保护官僚的权益。
换句话说，假如某个朝代的官阶制呈现品位分等，我觉得它和官僚的特权化与贵
族化倾向有密切关系；如果某个朝代的官阶制呈现职位分等，这和官僚的服务倾向，并
且存在着一个铁腕皇权、存在着充分贯彻的法制，有某种关系。我们就可以从这个角度
出发，全面地审视中国古代３０
０００年的官阶制变迁，看一看从中能发现什么东西。
二、历代官阶制的变迁
首先来看先秦的爵级。中国的官员等级制，在周王朝初具规模。当然周王朝实行贵
族政治，世卿世禄，大小贵族在政治上占据最高位置。当时使用公、卿、大夫、士这些爵
称，来标志官员等级高低。为什么说爵级公、卿、大夫、士是一种品位呢？爵级是独立于
职位的，它是个人的社会身份。在《周礼》中就能看到这种情况，这部古书对某个官职要
由什么爵级的人来担任都是有规定的，如大家宰这种官，由卿一级的贵族来担任，小宰
和司会由中大夫一级的贵族来担任，烹人由下士担任。这意味着什么呢？官职构成了一
个序列，爵级构成了一个序列――爵位之外还有一个个人品位的序列。所以我们说，周
代爵级就是一种品位性的官阶。
刚才谈到，人类历史上较早的官阶制一般都是品位分等，因为品位分等比较简单。
中国历史没有例外，也是从品位分等开始的。在周代，公卿大夫士之下还有一些无爵的
胥吏，被称为府、史、胥、徒，称为皂、舆、隶、僚，或官师小吏。本来，低级文官和高级文官
只是等级上的区别，但在周代，低级胥吏和
有爵的公卿大夫士却成了一种身份性的差
别，二者间有一道身份性的鸿沟，这就变成品位性的制度。
周代的爵级是一种品位性的安排，还体现于下面一点：大量待遇都和爵级挂钩，而
不是和职位挂钩。比如说卿大夫士到庶人乘坐的车子是不一样的，使用的礼品也是不
一样的，卿执羔，大夫用雁，士用野鸡，庶人用野鸭子，工商就拿鸡作礼品，都是有等级
区别的。甚至人死了的叫法都不一样，天子死了叫崩，诸侯叫薨，大夫叫卒，士称为不
禄，庶人才叫死，都是有等级区别的。祭祀祖先，天子七庙，诸侯五庙，大夫三庙，士一
庙。古人吃饭时候用的餐具――鼎和簋，也是按照爵级来区分的，在墓葬中我们可以看
到这种列鼎制度。按照古代礼书的规定，天子吃饭用九鼎八簋，诸侯用七鼎六簋，大夫
用五鼎四簋，士用三鼎二簋。１９
９９０年河南三门峡虢国墓出土了一套列鼎，是七鼎六簋，
这是一个国君的墓葬，和诸侯七鼎六簋正好相合。另外在陕西宝鸡茹家庄Ｍ１号墓出土
的五鼎四簋，根据列鼎的数量，我们可以判断这是一个大夫的墓。从吃饭用的餐具我们
可以看到，是严格按照身份高低来区分的。大量的礼遇不是和职位挂钩，而是和爵级挂
钩，这也说明爵级是一种品位。
刚才我们判断，某个朝代的官阶制呈现品位分等，我们推断这和官员的贵族化倾
向有关，那么看了周代，这个说法就得到了第一次印证，周代实行贵族政治，而当时的
官员等级制确实就是一种品位制度。
战国发生了剧烈的政治转型，官僚政治开始取代贵族政治，一种新式官僚开始逐
渐崛起，秦汉时他们被称为“文法吏”。周代贵族一般是直接占有土地和人民，大夫有封
邑，《孟子》中提到的百乘之家、千乘之家，说的是有的大夫出得起一百辆兵车、一千辆
兵车，所以大夫拥有的土地、人民是非常之多的，简直像国中之国似的。但战国就不一
样了，出现了用粮食作俸禄的情况，俸禄来自国家税收。实行了俸禄制度之后，官员就
不再直接支配封邑中的土地、人民了。换句话说，以前他对土地、人民有领主之权，现在
他只是国家的文官了。
尤其是在燕国和秦国，出现了一个很有趣的现象，就是直接拿俸禄的额度，比如说
百石、二百石、千石来作官阶的尺度，这是一个非常特别的现象。
秦汉也是这样，用俸禄的多少直接作等级的名称。汉代的禄秩大约有十八九个等
级，丞相号称是万石之官，下面有中二千石、二千石、千石，最后一直到百石，百石之下
还有斗石、佐史，俸禄就更低了。汉代禄秩有个突出特点，禄秩是从属于职位的，它标志
的是职位高低，而不是个人的品位高
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