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关于多次行政违法行为并罚问题的探讨

  民航局方在对违章行为调查中,经常会发现违章行为人往往不止有一次违章行为。比如在非法通用航空飞行的调查中,被调查人无证飞行可能已经延续了一段时间,涉及飞行数十次以上。这类行为实际上构成了反复多次违章。对于这类行为的处理,同一次违章的处理应有怎样的区别和联系?行政处罚法律对这个问题没有专门规定。但笔者认为多次违章行为的处罚是一个非常重要的概念,应当尽早予以明确,以确保行政处罚的公正、公平。

  一、FAA的天价罚单

  我们经常读到美国联邦航空局(Federal Aviation Administration,简称“FAA”)对航空公司处以巨额罚款的报道。比如2008年3月一则FAA对美国西南航空公司(Southwest Airlines)提出处罚1020万美元的新闻:

  华盛顿3月7日电 据当地媒体报道,美国联邦航空局打算征收美国西南航空公司一笔创纪录罚款,总额达1020万美元。

  联邦航空局副局长尼古拉斯·萨巴蒂尼6日说:“联邦航空局对西南航空公司采取行动,因为该公司未能遵守旨在保护乘客和机组人员安全的规章制度。”

  联邦航空局说,2006年7月至2007年3月,西南航空公司的46架波音737客机共执行6万个航班任务,但那期间未按联邦航空局要求检修飞机。

  西南航空公司去年3月发现客机错过检修截止日期后,让这些客机继续飞行8天,执行超过1400个航班任务。联邦航空局说,正是这种违规行为使西南航空公司面临重罚。

  联邦航空局说,这些客机最终交付检修后,检修人员在其中6架客机机身上发现裂痕。

  对一家航空公司一次处罚千万美元以上,简直难以想象!我们不禁要问:这个处罚金额是怎么出来的呢?FAA究竟要多大的处罚权限?它是不是有无限的开火权?

  实际上,同我们一样,FAA对违章行为的处罚金额是有限制的。FAA规章明确规定:关于一次违法行为的处罚,对一般企业的处罚不超过25000美元,对个人及中小企业的处罚区间不超过11000美元。这个限额同千万美元的罚单简直相差十万八千里。那么千万罚单是怎么来的?那是因为FAA有关于多次违章行为并罚的制度。对于连续一段时间的违章行为,FAA对一次违章的定义是以一天或一个航班为单位。在前面的案例中,美国西南航空未按期检修的飞机执行了60000多个航班,那么它构成了60000多次的违章。即使一次违章只处罚200美元,经过累加,合并处罚就有了千万美元,造成了非常恐怖的罚单。

  二、刑法关于数罪并罚的规定

  我国刑法形成了比较成熟的数罪并罚制度。我国刑法规定:判决宣告以前一人犯数罪的,除判处死刑和无期徒刑的以外,应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上,酌情决定执行的刑期,但是管制最高不能超过三年,拘役最高不能超过一年,有期徒刑最高不能超过二十年。

  我国刑法数罪的概念与FAA多次违法行为的概念有所不同。数罪是指不同类型的犯罪,比如同时犯盗窃、抢劫、杀人罪等。FAA多次违法行为并罚制度中的行为主要是同类行为。刑法上对构成同一罪名的多次犯罪,并不适用数罪并罚原则,而是作为一种加重处罚的情节予以考虑。比如盗窃,计算多次盗窃的总金额来确定刑期;抢劫罪则综合综合多次抢劫中的各种因素如财物价值,造成的人员伤亡来定刑。当然,这是我国刑法关于数罪并罚的处理原则,其他国家刑法关于数罪并罚有不同的规定。比如美国、西班牙等国,对构成同一罪名的多次犯罪,它们也按照数罪并罚的原则来处理。这是2008年一则有关西班牙司法案件的报道:

  巴塞罗那一个被判百年徒刑的强奸犯,在服役16年后于昨天在巴塞罗那被释放出狱。这个背负40项强奸和性侵犯罪名的Rodríguez Salvador在西班牙可谓家喻户晓,被指控于1990-1991间强奸妇女数十起,但事后的法院裁定为确切成立的为15项强奸罪,当时被判311年徒刑,但西班牙的刑事法律也规定,所有的刑事徒刑的在狱时间将不超过18和20年。

  三、建立行政处罚多次违章并罚制度的建议

  (一)多次违章行为的三种情况

  1.同一个违法行为同时违反了多部法律规定。比如一名旅客在飞机上殴打乘务员的行为同时违反了CCAC-91部以及《民用航空安全保卫条例》的规定,但违规行为只有一个。这是一个法律竞合的问题,这种情况不涉及到合并处罚。

  2.不同类型的违法行为造成多次违章。比如局方在调查中既发现某航空公司安排飞行人员超时飞行,又发现其没有按期对部分飞机进行定期检查。这种情况类似于我国刑法上的数罪概念。对不同类型的多次违法行为合并调查、处罚可以节省行政资源,但如果按照处罚叠加的原则,并罚对最后的处理结果影响并不大。

  3.同一类型的行为造成多次违章,如同美国西南航空的案例反映的情况。对于这种情况,如果只是把多次违章作为该违章行为的情节予以考虑,不做叠加处罚,结果就会与叠加并罚大相径庭。如CAAC-121第765条(a)款规定,对未经规定的批准程序实施维修处局方可以责令其停止违法行为,并处以警告或者人民币1万元以上3万元以下罚款。只要是航空公司存在一次对一架飞机未按批准程序实施维修,可处罚款1万元以上3万元以下。如果某航空公司可能对数架、甚至数十架飞机未按照规定的批准程序实施维修,如果不实行并罚,只是把多次违章行为作为一种加重情节,仍然只能在1万元以上3万元以下实施处罚。但如果对每一次违章行为单独处罚,或者对多次违章行为实施叠加的合并处罚,处罚总金额就会远远超过3万元,达到几十万甚至上百万元。

  (二)建立多次违章并罚制度的建议

  对于上述3种形式的多次违章行为,第一种情况不应当实施并罚,而是选择合适的法律条款。第二种情况下,是否并罚并不影响处理结果。笔者建议建立多次违章并罚制度主要考虑的是第三种情况,即同一类违法行为多次违章的合并处罚。

  笔者认为,为了体现行政处罚的公正、公平,处罚与违规事实相一致的原则,对于同一违规行为反复造成的多次违章行为,应当实施叠加合并处罚。 如果不实施叠加合并处罚往往造成处罚的不一致、不公平。比如说,某航空公司发生了2起超时飞行行为。可能存在以下3种情况:

  1.2起超时飞行行为都发生在局方处罚之前,局方已在调查中发现,并在处罚中予以考虑。根据121部,局方可以实施1万元以上3万元以上罚款。如果不实施叠加处罚,只是把2次违章作为一个情节予以考虑,这个情节不算严重。如果1次违章考虑处罚2万元,在这种情况下2次违章也有可能是2万元,或更多一点25000元。如果实施叠加的并罚,则应罚款4万元。

  2. 2起超时飞行行为都发生在局方处罚之前,局方在调查中只发现了一起,处罚时只考虑了一起,在处罚后又发现了另一次违规行为,对这起违规行为再作一次处罚。这样就有了两起行政处罚。每一起处罚2万元,处罚的总金额是4万元。

  3.2起超时飞行一起发生在处罚前,一起发生在处罚后。局方将对这两起违章行为实施2次处罚,罚款总金额为4万元。

  假设上述3种情况下,2次超时飞行的各种情节都是一致的。通过以上分析看出,如果对同一违法行为造成的多次违章行为不实施并罚,就会造成同样情况的不同处理。2次超时行为只是一种最简单的情形,当多次违章行为涉及数十次甚至成百上千次的违章时,是否实施合并处罚,对同样情况的处理可能会相差十万八千里。比如FAA对美国西南航空公司1020万美元的罚单,根据我国规章,就只能在1万元以上3万元以下罚款,最多的处罚不过是区区3万元!

  经常听说局方监察员反映规章设定的处罚太低,不能够有效遏制违章行为。如果实施累加并罚制度,1万元以上3万元以下的处罚已经不低了。要知道FAA对一次违章的处罚也不得超过25000美元。但它能根据并罚制度提出千万的罚单。目前多次违章的并罚问题在我国行政处罚中基本上还没有提到,现在到了应当考虑的时候了。

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