广发证券股份有限公司：
近期，在日常监管中发现，你公司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条的规定。
依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对你公司采取责令改正的行政监管措施！你公司应于2019年6月30日前予以改正，提交书面整改报告。
公司整改措施应包括：
一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
二是加强信息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部控制管理水平。
三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。
四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任，并向我局书面报告问责结果。
你公司应切实采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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