三、判断题
104、证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
A.正确
B.错误
106、在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。
A.正确
B.错误
107、投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
A.正确
B.错误
108、客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。
A.正确
B.错误
109、深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
A.正确
B.错误
111、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.正确
B.错误
115、虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。
A.正确
B.错误
117、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
A.正确
B.错误
118、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。
A.正确
B.错误
119、对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。
A.正确
B.错误
120、经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。
A.正确
B.错误
122、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。
A.正确
B.错误
123、证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。
A.正确
B.错误
125、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
A.正确
B.错误
127、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。
A.正确
B.错误
128、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金办理渠道。
A.正确
B.错误
130、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数相比较，取较小的一个数量。
A.正确
B.错误
131、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。
A.正确
B.错误
132、非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。
A.正确
B.错误
133、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
A.正确
B.错误
135、证券公司可以从自营账户中提取现金。
A.正确
B.错误
138、对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。
A.正确
B.错误
149、在债券质押式回购交易中，当日购买的债券，次日才能用于质押券申报。
A.正确
B.错误
150、债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
A.正确
B.错误
151、买断式回购提高了债券市场的流动性，有利于合理确定债券和资金的价格。
A.正确
B.错误
154、中央结算公司应定期向证券交易所报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。
A.正确
B.错误
156、通过网上发行的新股，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。
A.正确
B.错误
