专利分析，也称专利情报分析，是通过对某一技术领域特定时期内的专利进行收集，将其中包含的信息进行筛选统计和研究，形成具有较高价值的情报，以便为政府企业等制定战略决策时提供参考。据世界知识产权组织的统计，90%~95%的研发成果可以在专利文献中得到，若能有效利用专利文献，可减少40%的研发经费，缩短60%的研发时间。
无油螺杆真空泵是一种市场潜力巨大的干式真空泵，适用于于半导体、化工、制药等众多领域；近年来，我国在螺杆真空泵产品的研发普及和应用等方面均得到了迅速发展。与此同时，各螺杆真空泵企业对其产品的专利保护意识也在不断加强。
然而，笔者发现，目前针对螺杆真空泵行业进行专利分析的研究文献很少，故本文利用专利分析的方法，来研究螺杆真空泵行业的发展趋势等相关情况，以供相关人员参考。
1.1数据收集
德温特创新索引数据库（Derwent Innovations Index，缩写为DII）是目前优秀的专利检索数据库，它包含有1400多万项基础发明和2000多万项专利。笔者利用DII数据库，并采用分类号与关键词相结合的方式进行统计，数据统计时间限定为1966年至2014年，搜索的关键词为“screw vacuum pump”，涉及的国际专利分类号为F04C，剔除部分无关专利后，发现相关度较高的专利为379条，以此作为第一个样本进行专利分析，得出全球螺杆真空泵的发展现状和竞争态势等相关结论。
1.2解读行业全球发展态势
创新技术周期大致可分为四个阶段：a.技术引入期：表现为相关专利的数量较少；b.技术发展期：表现为相关专利的数量激增；c.技术成熟期：表现为相关专利增长的速度变慢；d.技术淘汰期：表现为相关专利的数量呈现负增长，故可以对该行业相关专利的申请数量进行统计，以此作为预测行业发展态势的手段之一。
由于1990年以前有关螺杆真空泵的专利数量极少，可忽略不计，故选取1990年到2014年这25年的专利作为本节的数据样本，样本所含的专利数量为364件。由于DII数据库无法对申请日期进行统计，故以DII的入库日期作为基准对专利进行统计分析。
图1所示为1990年以来的全球螺杆真空泵行业专利数量年度变化趋势图。由图1可以看出：
从整体上看，全球螺杆真空泵行业的专利数量一直处于上升期，说明其技术研发状况良好，螺杆真空泵的技术日益受到重视。
图1 全球螺杆真空泵专利数量的年度分析
从每年具体的专利数量来看，90年代前中期，全球在该领域的专利年度数量较少，且无明显的上升趋势，这与当时国际上整个螺杆真空泵行业刚刚起步有关；90年代后期，专利年度申请量较之前有了一定的增长，这一时期螺杆真空泵行业发展较快；进入21世纪，专利年度申请量有了飞跃式的发展，进入了技术快速发展阶段；2008年后，由于中国的专利申请量逐年增加，使螺杆真空泵行业的专利数量达到一个新的高峰。
1.3全球主要专利权人分析
根据DII数据库检索到的379件螺杆真空泵专利，分析得出全球螺杆真空泵行业专利数量排名前十名的申请权利人及其基本情况（见表1）。
表1 螺杆真空泵专利全球主要专利权人概况
可见，在有关螺杆真空泵的专利中，EBARA CORP，LEYBOLD VAKUUM GMBH等8家企业拥有10项以上的专利。这些专利权人的专利多集中在“专门适用于弹性流体的旋转活塞式泵（F04C-18）”和“适用于特殊用途的弹性流体泵（F04C-25）”这些领域的研究。
1.4全球主要发明人分析
检索到的379件螺杆真空泵专利，共涉及全球497名专利发明人，其中，只持有1~2件专利的申请人有420名，占申请人总量的84.51%；持有3~5件专利的申请人有58名，占申请人总量的11.67%，持有5件以上（不含5件）专利的申请人有19名，占申请人总量的3.82%。
再以专利数量进行排序，得知该领域发明人专利数量排名并列第一的是DREIFERT T（德国欧瑞康莱宝）和YAMAMOTO S（日本丰田），拥有13项专利。
表2 螺杆真空泵专利全球主要发明人概况
表2给出了全球螺杆真空泵行业专利数量排名前十的专利发明人及其基本情况。从表中可以看出，这些发明人所发明的专利多集中在“专门适用于弹性流体的旋转活塞式泵（F04C-18）”、“适用于特殊用途的弹性流体泵（F04C-25）”和“专门适用于弹性流体的泵送装置的部件、零件或附件（F04C-29）”这些领域的研究。
除此以外，从专利被引用次数的角度上分析，发现SHIINOKIK（日本日立）有4项专利被引用超过10次，故也有可能是主要发明人。其被引用的专利多数涉及“专门适用于弹性流体的旋转活塞式泵（F04C-18）”和“适用于特殊用途的弹性流体泵（F04C-25）”这些领域的研究。
1.5分析近期全球研究热点
国际专利分类号包含了专利的技术信息，通过对IPC分类号进行统计分析，可以了解行业的主要技术领域、研发热点和核心技术等重要信息。
表3列出了按照专利数量排序的螺杆真空泵行业专利的主要技术领域及其基本情况。
表3 全球螺杆真空泵专利的主要技术领域概况
表4为相关IPC分类号与其对应技术领域的对照表。
表4 IPC分类号及其对应的技术领域
由于同一个专利可能对应有多个不同国际专利分类号，故在利用DII数据库统计数据的过程中，会出现对同一个专利进行重复统计的现象。
从表中可以看出，螺杆真空泵的有关专利多集中在“专门适用于弹性流体的旋转活塞式泵（F04C-18）”、“适用于特殊用途的弹性流体泵（F04C-25）”、“专门适用于弹性流体的泵送装置的部件零件或附件（F04C-29）”这些领域的研究。
下一篇将详细分析国内螺杆真空泵的专利情况，敬请关注。
本文首发于《真空》杂志2016年第1期
作者：赵凡，张世伟，韩进，张志军
作者单位：东北大学机械工程与自动化学院
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