运用“四步法”识别围标串标和弄虚作假行为

本文阐述了运用潜在程度预判、清标审查、投标文件审查和横向比对、建立复核机制的“四步法”识别围标串标和弄虚作假行为的具体方法，希望能抛砖引玉，为有效发现围标串标和弄虚作假行为提供一些启发，维护招标投标活动的公正和公平。

  

一、概述

《招标投标法实施条例》第三十九条规定了属于投标人相互串通投标的五种情形，第四十条规定了视为投标人相互串通投标的六种情形，第四十二条规定了属于弄虚作假的五种行为。《招标投标法实施条例释义》指出，“投标人围标串标和弄虚作假行为是当前招标投标实践中的突出问题之一，严重损害了招标投标制度的严肃性和招标投标活动当事人的合法利益，以上行为隐蔽性强，认定难，查处难，导致围标串标和弄虚作假行为屡禁不止”。为了有效打击围标串标和弄虚作假行为，以法律法规认定标准为指导，笔者立足岗位实践，摸索总结了识别围标串标和弄虚作假行为“四步法”，希望能为同业人员提供一些思路。

二、运用“四步法”识别围标串标和弄虚作假行为

围标串标和弄虚作假行为隐蔽性强，但也很难都做到天衣无缝，需要运用系统的方法去应对。围标串标行为，有接触会产生关联基因；弄虚作假行为，欲盖弥彰，总会留下一些痕迹。“四步法”是以电子招标投标工作评标流程为时间轴，按图索骥，顺藤摸瓜，去发现和挖掘出围标串标和弄虚作假行为的具体方法。

1. 第一步:围标串标和弄虚作假潜在程度预判

首先对围标串标和弄虚作假潜在程度进行预判，可以有的放矢，提高工作效率。预判原则如下：招标项目多次开标失败或多次延期开标的，潜在投标人不足，加大了寻找其他投标人陪标的概率，找到的投标人资质不足又增加了弄虚作假的概率；招标项目有最高限价，却还有投标人故意超出最高限价进行报价；不同投标人投标报价小数点从后到前几位数连续一致；报低价的投标人的投标文件页数多、方案全，其他投标人的投标文件页数少、方案不全；有投标人没有递交投标保证金等，如果存在上述状况，项目经理要提示评标委员会成员，此项目围标串标和弄虚作假潜在程度较大，应增加评审中核查围标串标和弄虚作假行为的时间。

2.第二步:清标审查

（1）通过电脑技术手段收集和分析投标人IP地址、MAC地址、硬盘序列号、投标文件内容、主体信息、信用记录、风险调查、股权关系、资质条件等信息，标书信息比对后生成智能清标报告进行自动清标。

（2）结合人工核查，除去不同投标人使用同一网吧同一电脑的特殊情况外，如清标显示不同投标人IP地址、MAC地址、硬盘序列号相同，即不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制，视为投标人相互串通投标。

（3）如清标显示不同投标人投标文件内容有雷同，应提高警惕，需要进一步人工比对，是否招标文件中有此类内容，是否能在互联网上搜索到原文，可以将涉及的互联网上原文链接备注在评标报告说明栏，需要发澄清的可以等澄清答复后确认是否围标串标。

（4）如清标显示投标人在国家企业信用信息公示系统中被列入严重违法失信企业名单，在“信用中国”网站被列入失信被执行人名单，在中国裁判文书网查询结果为近三年投标人有行贿犯罪行为的，需要人工比对投标文件提供的证明文件是否一致，确认是否弄虚作假。

3.第三步:投标文件审查和横向比对

（1）电子文档：查看每一家投标人的电子文档属性中最后修改者名称和最后修改时间。围标串标文件由同一人在同一台电脑上制作，制作时一般会刻意让几家的投标文件内容不雷同，通过核查电子文档属性可以识别。

（2）公司名称：将每一个投标人公司名称中的核心词汇代入到其他投标人的投标文件中进行搜索，涉及有图片的地方需要人工核查，使用电脑查找功能快速定位投标内容中是否存在其他投标人公司名称。

（3）投标文件封面和目录：笔者曾发现有甲乙两家投标人的招标项目名称和招标编号写的都是前两周前组织招标的项目，而且之前甲参与了投标，乙根本没有购买之前项目的招标文件，给不出不是围标串标行为的合理解释。

（4）投标函及附录：投标函正文下面，不同投标人留的公司地址都在一个小区或相同写字楼，办公室和电话号连号，要引起注意，重点详细比对投标文件。

（5）法定代表人身份证明：甲乙两家投标人的法定代表人一男一女，年龄不同，但是填写的信息中，法定代表人姓名不同，性别和年龄却填成了一样。

（6）投标保证金：招标公司在电子招标平台设置了不重复的收款虚拟账号，不同投标人的保证金汇入的虚拟账号却完全相同；付款凭证相互混装；有的付款凭证附言中竟然写“陪某公司的”保证金；甲乙两家投标人的付款截图中提交人和审核人交叉相同；为了凑足投标家数，某投标人故意将招标代理机构的收款账号部分写错，不将保证金打进来，防止围标串标被发现后投标保证金不予退回。

（7）内容响应表、偏离表：如两个投标人内容响应表中将招标文件提供的产品名称打错，错误却相同；不同投标人的偏离表引用相同的招标文件章节及条款号，招标文件中却不存在上述章节及条款号。

（8）基本情况表：投标人甲没有提供网址，投标人乙提供的网址打开后发现是投标人甲的网址；投标人甲的法人电话号，是投标人乙投标登记表预留的电话号。

（9）财务和银行资信状况：查看是否不同投标人的财务报表数据异常一致，财务报表相互混装，银行资信证明造假。如两家投标人几年的财务报告都由一家会计师事务所出具，出具的时间都是同一天，而且审计报告编号连续。财务报表上下比对，是否将亏损篡改为盈利，财务报表和银行资信证明盖章是否有后期处理痕迹，如模糊和有双影。

（10）工程量清单：查看不同投标人的已标价工程量清单是否由同一造价工程师或同一单位编制；无造价咨询资质的投标人，由本单位注册造价师造价的，造价师用章应当是“B”开头却是“A”开头；几个投标人的已标价工程量清单各表内容相同，却跟工程量清单内容不匹配。

（11）施工组织设计方案：施工组织设计文字描述内容和表格涂的颜色一致，图片一致，招标文件中没有此类内容，在互联网上也搜索不到。

（12）业绩：业绩合同中单位名称、设备型号、金额、遮挡内容异常一致；不同投标人提供的项目经理业绩表中业绩描述相同；业绩合同中出现其他投标人公章。

（13）资质文件：质量管理体系证书与营业执照中的信用代码不一致；造假的投标人缺乏常识，发证日期是2021年的质量管理体系认证证书，内容中管理体系却符合早已失效的2008标准；资质证明文件、检测报告等，可以通过扫码查询或者官方查询的，出现不能查询的情况，或者经查询为其他投标人；不同投标人的资质证明文件、检测报告编码相同。

（14）拟委任人员：不同投标人的人员简历表中毕业证书编号、毕业学校相同；提供的拟委任人员社保证明文件查询结果和拟委任人员不匹配。

（15）报价：投标人的投标总价或分项报价表中部分价格有等差、等比关系，出现相同计算错误，如不同投标人都报了13%增值税率，计算不含税价时，均按照含税价乘以87%计算，而不是正确的含税价除以113%计算。

（16）其他投标文件内容及格式：投标人的违法、失信、行贿犯罪行为等查询截图存在其他投标人的公司名称等；投标人的违法、失信、行贿犯罪行为等查询截图显示登录手机号码是其他投标人投标登记表预留号码；不同投标人扫描的文件墨迹、污渍异常一致等。

4.第四步:围标串标和弄虚作假复核

为更彻底识别围标串标和弄虚作假行为，应建立围标串标和弄虚作假复核机制，成立围标串标和弄虚作假复核小组。在项目评审结束后的次日进行项目的围标串标和弄虚作假复核工作。成立复核小组可以弥补项目经理和随机抽取的专家现场评审的疏漏，复核小组成员通过复核对项目经理和评审专家工作质量进行监督和确认，定期进行围标串标和弄虚作假案例分享，提高项目经理和专家发现围标串标和弄虚作假行为的能力，保证招标质量和招标委托方利益。

三、总结和思考

综上所述，本文聚焦招标领域“围标串标屡禁不止”“弄虚作假层出不穷”两大突出问题，提出识别围标串标和弄虚作假行为“四步法”作为具体应对方法。目前识别围标串标和弄虚作假行为，大部分工作还是由人工完成。随着科技的发展，计算机软件的抓取、比对和大数据运算功能增强，未来可多思考提升智能评标的工作比例，对“四步法”进一步优化。

深度应用大数据分析工具可以从多个维度对招标投标人的主体关系、主体行为方式等进行分析评价，深挖投标人之间股权关系、关联关系，完善投标人全息画像、投标人寻源，挖掘投标人历史同投关系、历史项目人员信息\历史财务信息、历史业绩信息、历史中标次数，检测投标人历史共用硬件和投标人社团关系，降低交易风险，从多个关键维度甄别招标项目的围标串标和弄虚作假行为。

通过大数据分析项目经理和评标专家的评审行为，判断打分偏离度、围标串标和弄虚作假行为识别能力、评审专业性及评标效率，不断提高项目经理和评审专家的公平性和专业能力。

还可以通过大数据构建智能比对系统，将投标文件相同项目比对的具体内容模板化。如将投标函、投标函附录、内容响应表、偏离表、分项报价表、投标方案等每一项评审内容模板化，不同投标人的相同项目在同一个模块下进行抓取比对。电脑自动按顺序分别比对所有投标人的投标函、投标函附录、内容响应表、偏离表、分项报价表、投标方案等文件，进行针对性比对并提高比对效率。

 

作者：井元晖   王国斌

作者单位：长春一汽国际招标有限公司

来源：《招标采购管理》2021年第10期