作者：张新福 互联网普惠金融研究院常务副院长
摘要：“供给侧改革”应从何做起？中国经济有什么深层问题？“供给学派”大师们究竟说了些什么？对中国经济改革有何启示？
2015年12月以来，“供给侧结构性改革”的说法如日中天，一时间众说纷纭。懂经济学的，思索万端，欲说还休；而不懂行的，则又觉得“不明觉厉”。今天，老张就用一张图来解读与“供给侧改革”相关的“生产问题”，看看“供给学派”经济学大师们到底讲了什么。同时，老张也想谈谈自己关于当前经济改革的观点。
一、现代经济学的关键词
现代经济学由一些基本的概念逐步推导开来，先从欲望到需求、再到生产、市场、政府、国际贸易，最后形成基本的“四部门经济”分析框架，再往外展开，就逐渐细化出“资本市场”、福利经济学，等等。本文主要在“四部门经济学”框架内讨论问题。
——欲望。这是人类经济活动的起点。人类欲求的一切都是欲望的范畴，有人要的物品和服务是经济学讨论的起点。经济学上有个说法：“人的欲望是无限的，而物质是有限的，经济学就是用有限的资源最大限度地满足人们的欲望”。
——需求。人的欲望是无限的，但有支付能力的欲望才能称为“需求”。买不起的东西，也就仅限于想想了，还是让它停留在欲望阶段吧。
——生产。生产是根据需求提供产品的过程。需求是因，生产是果。生产必须要以需求为依据。
——市场。市场是联系需求和生产的纽带。市场要健康发展，必须在通过供求的不断调整，实现市场“出清”，即生产的物品数量和需求的物品数量相等。
——商品。商品是由市场交换生发的概念。市场上交换的产品构成商品，这有两层含义：1、不需要生产的物品不是商品。比如，人们需要日光、月光，但这些不需要生产，可以零成本提供，因此不是商品；2、没人购买的物品也不是商品。如厂商积压在库房的产品不构成商品。
——政府。市场上有些产品不能排他性地使用，比如路灯，不能让有些人用而有些人不用。这类产品的提供，由于具有外部性，个人或企业投资难有回报，因此没有积极性。这就需要政府通过收税来解决。很多基础设施都具有这种特点。
——贸易。在当代世界，有200多个国家，国家和国家之间会做交易，互通有无。一个国家会与其他国家发生贸易，这就有了进口和出口业务。
——技术。技术在短期经济分析中一般是作为一个常量处理，这是一个国家经济发展的外部刚性约束，也是决定一个国家或地区全要素生产率和充分就业产量的核心因素。
上述诸多因素相互联系相互制约，最后形成由私人部门、厂商、政府和国际贸易组成的“四部门经济”。按照收入和支出法分析，可形成如下平衡式：
Y第一产业+Y第二产业+Y第三产业=C+I+G+（X-M）
第一、在收入端，由第一产业、第二产业、第三产业的产值组成；第二，从支出上看，就是大家熟悉的“三驾马车”——所谓“消费、投资和政府支出”，再加上“出口净值”，构成“需求”的四大引擎。这就是现代经济学的基本逻辑关系。
二、“四部门经济学”分析框架
（一）“两部门经济”，主要指从私人部门和厂商分析经济过程；这里存在四个经济活动：
1．企业雇佣私人部门的企业家才能、土地、资本和劳动力四大生产要素；
2．厂商对生产要素补偿，形成私人部门的财富。这些财富分为企业家才能（利润）、土地（地租）、资本（利息和股息）、劳动力（工资）；
3.私人部门向厂商支付货币，购买产品；
4.厂商向私人部门提供商品。
这里有两个市场：经济活动1和2，构成要素市场；而经济活动3和4，构成产品市场。
技术约束：任何短期的经济分析，都是将技术因素作为常量处理。从长期看，就涉及发展经济学的视角。在发展经济学中，技术就成了变量。
下面，老张逐个分析“两部门经济”的核心问题。
1、技术水平——经济状况和能力的约束条件
技术是经济生产能力的核心，人类自古至今，经历了旧石器时代、新石器时代、青铜器时代、铁器时代、蒸汽机时代和互联网时代。在漫漫历史长河中，人类的技术能力逐步提升，人类的生存空间大为拓展，生活质量大幅改善，幸福指数逐步提高。就此而言，技术水平是决定了一个国家社会生产的“天花板”。
在“两部门经济”分析框架中，典型的生产函数可如此表达：
Y=Af（KL），其中Y是产量，A是技术，K是资本，L是劳动力；
在短期内，A应是常数；长期看，A则是变量。任何情况下，K和L都是变量。但土地在短期内不会变，因此一般生产函数都不包含土地这种要素。
下图是经济学中“生产可能性边界”的典型例证。假设人们现在只生产两种产品：
烧饼和豆腐，烧饼和豆腐的边际产品替代率为1，即少生产一个豆腐就能多生产一个烧饼，反之亦然。A1、A2、A3代表10、15、20三种不同的技术水平，随着技术水平的提升，人们的生产能力也会提升。但在既定的技术水平下，人们的最大生产能力是个固定值，生产豆腐多了，烧饼的生产就少。反之亦然。
这些在西方经济学中本来是简单的知识，但在中国当前却并非如此。针对当前所谓“供给侧改革”，很多学者找出了N种理由去论证，并称改革的核心是“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”。
假设上图中A1、A2、A3分别代表中国、德国和美国的现有技术水平，显然，A3和美国对应、A2对应德国，中国则是A1。也就是说，给定现有科学技术水平A1，中国还远没有达到最优的全要素生产率。在这种情况下，中国应该做的是尽快提高生产率，而不是限产。读者会问，既然是这样，中国为什么产能过剩、库存积压呢？答案很简单，联系生产和需求的“市场”出了问题，“上帝之手”失效了。
2、生产和需求的分离——导致经济周期
在“两部门经济”（只包含厂商和消费者）简单经济模型中，实行静态分析，很容易实现市场出清。上图中，给定A1技术水平，可做如下分析：
1.生产者按消费者需求生产“烧饼（5），豆腐（5）”；2.厂商通过利润、地租、利息、股息或工资等方式，支付消费者报酬“*$”；3.消费者为购买烧饼和豆腐支付厂商货币“*$”；4.厂商向消费者交付“烧饼（5），豆腐（5）”。如果环境不发生变化，经济会循环往复，长期运行，但现实却是严峻得多。
在真实世界中，需要动态分析。我们可模拟如下：
1.客户需求【烧饼（5），豆腐（5）】；2.厂商按上述需求购买生产要素并组织生产，耗时1个月；3.但是，半个月后，消费者的需求由【烧饼（5），豆腐（5）】变为【烧饼（7），豆腐（3）】；4再有半个月后，厂商终于可以供应产品；5.按新的需求销售，结果最终有2个烧饼过剩，变成库存。
在上述模型中，会发生多种可能性：
第一种情况：6.由于有2个烧饼卖不出去，导致企业降低员工工资；7.消费者担心经济危机，降低购买力，需求变为【烧饼（6），豆腐（2）】；8.经济继续恶化，导致经济危机。
第二种情况：6.消费者利润下降，市场按【烧饼（5），豆腐（3）】出清；7.厂商调整生产能力，改造厂房，需1个月；8.一个月后，厂房改造完成，但产量是【烧饼（5），豆腐（3）】；9.又过1个月，市场恢复均衡。
第三种情况：6.消费者利润下降，市场按【烧饼（5），豆腐（3）】出清；7.企业调整生产能力，但改造厂房需要一个月；8.一个月后，厂房改造完成，但产量是【烧饼（5），豆腐（3）】；10.又过半个月，市场需求变为【烧饼（6），豆腐（4）】；11.半个月后，产量是【烧饼（7），豆腐（3）】，但需求却是【烧饼（6），豆腐（4）】，市场仍然未能出清。
……
现实情况中，各种产品数以千万计，产量调整的周期又不尽相同，要想保持经济平稳增长，难度是非常大的。因此，需求变化造成的经济波动、经济周期，甚至经济危机，在市场经济中很常见。
在实际经济运行中，企业家及时发现市场需求的变化和规律、做出准确的战略决策、做好准确的市场预判，是“企业家才能”的重要体现。市场对不具备“企业家才能”者的惩罚是亏损，甚至倒闭，从而优化市场生产要素配置。
但是，国企可能不一定适用这一点。具体而言，由于国有企业中所有者缺位，造成委托代理人关系激励不相容，从而难以有效地执行“市场纪律”，实现市场出清，从而会导致社会经济效率下降。
在当前时代，出现了强大的“互联网”技术。互联网具有强大的信息交流速度和效率，我们有理由相信，从消费者到生产者的信息沟通效率会大幅提升，从而降低经济周期发生的频次和经济波动的幅度。
3、适度规模——最佳的企业组织模式
在蒸汽机时代，企业的典型特征是“越做越大”，通过不断把某一产业链的上下游整合到一个企业集团中，在企业内部实现信息的交流，从而降低运行成本，提高市场效率。到了二十世纪末，伴随着互联网时代来临，曾创造了“工业革命”时代辉煌的“鲁日”模式逐渐退出历史舞台。
技术带来企业生产组织方式的变化。网络时代，企业不再是越大越好，消费者和生产者沟通越来越畅通，逐步用消费者和生产者“直接交流”代替曾经有多层贸易商模式的“间接交流”，甚至出现了prosumer，这种生产者即消费者的新模式、以互联网为纽带的“自组织”理念深入人心，相信在“直接交流”、“自组织”等冲击下，基于客户为中心的流程再造将再次引起企业组织模式、适度规模的“地震”。
4、产业升级
从世界各国经济史看，随着经济的繁荣，第一产业比重逐渐下降，第二产业比重逐渐下降，第三产业比重逐步上升。这是经济发展和生产能力升级的体现，人类的生活质量随之提升。互联网时代，第三产业将继续升级，并分化出第四产业。
今后，狭义的第三产业指与物理办公和服务相联系的服务产业，如餐馆、学校、物流，等等；而“第四产业”则指不与物理办公和服务相联系的服务业，如在互联网电商上直接提供的设计、翻译、咨询、顾问、计算、程序开发等服务。“第四产业”将打破时空的约束，跨越国际收支“关”的约束，加速全球一体化进程。
在产业升级方面，主要有两个问题，第一要关注中国与发达国家的差距；第二是在发达地区与不发达地区的差距。基于上述国际国内经济现实，面对经济周期、经济波动、经济危机等问题时，最关键的是填补中国与发达国家的技术差距、提高国内贫困劳动者的技能。任何促进者两个问题解决的方案，都是有效的方案。
1）从国际范围看产业升级
从目前的格局看，中国被誉为“世界工厂”，代表着中国的收入主要靠“劳动力”的工薪收入，这是大卫李嘉图的“比较优势理论”的典型表现方式。在一定情况下，承认现实是必要的，但满足于“比较优势理论”分析是不够的。
对于中国这种巨型开放经济体，长期坚持“比较优势理论”容易永远把自己钉在落后的轨道上。对于落后国家，比较优势一定是传统的农业或低成本的人口红利，而与此相关的生产率提升会远低于科学技术的影响。如果按“比较优势理论”实施，就可能导致贫富差距越来越大。南美洲就是典型个案。十九世纪末二十世纪初，南美洲已接近中等富裕国家，但在持续种甘蔗和可可豆的过程中，又被甩在了后面。
因此，对于中国来说，努力占据科学技术的顶端是富民强国的核心。当差距已明确、方向也清楚的情况下，快速追赶应是可望可及的目标，同时，只有中国掌握了最先进的科学技术，让生产函数的技术因子由A1推到A3，才会有真正大国的威严。科学技术是一个国家核心竞争力的体现。
当今，互联网帷幕刚刚拉开，面对巨大的科学技术创新，美国、德国、日本、中国等此前的企业组织模式、适度企业规模、市场生产组织方式将发生巨变。我变你也在变，那么美欧发达国家的领先优势就会大打折扣。面对国际技术差距，中国应重整旗鼓，为中国弯道超车提供机会。希望国内各方都能看到这次契机，配之以最有效的改革来促进中国经济的腾飞。
2）从国内范围看产业升级
从国内看，技术流动是没有障碍的。因此，在推动不同区域产业升级的核心问题是如何提升当地劳动力的技能。这是堪比消除国际差距一样的难题，需要按人口的周期迭代，强化普遍性的技能培训和思想影响。一句话，要消除国内区域性产业水平的差距，必须提高劳动力素质。（未完待续）
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