随着我们创建和使用越来越多的数据，电信技术变得越来越重要，并融入了我们的生活。最新的重大创新浪潮5G有望通过应用从远程手术，物联网和自动驾驶汽车转变社会。但是，在我们数据饱和的世界和创新的快速步伐背后，是另一个故事。关于如何通过标准必要专利（SEP）激励，奖励和商业化创新的隐秘故事，以及支持创新的系统中出现的新挑战。这份初步报告是Amplified和GreyB之间的一系列合作中的第一个，旨在使5G标准必要专利的领域更加透明。数据大，不透明且技术含量高。我们的重点是使所涉及的数据更易于访问和理解。问题是细微而复杂的。我们希望该报告和以下报告能够使许多利益相关者进行更有效的讨论并做出更好的决策。这将是一本长期阅读的书，里面充斥着深入了解5G SEP层层的见解。您可以使用下面的表格以PDF格式下载整个分析。5G标准
如果您已经熟悉5G标准和标准必要专利（SEP），则可以跳过本节。如果没有，请花点时间熟悉一些关键术语和技术主题。标准和标准必要专利（SEP）
标准是阐明技术规范和要求的文档，在遵循这些规范时，可以确定遵循这些标准的过程，设备和系统将可靠地运行。5G技术标准是非常复杂的文件。本质上，它们涵盖了通信网络三个不同部分中的一个或多个：有助于保护为标准制定做出贡献的创新者的权利的专利，可能被宣布为潜在必要的且与标准相关。这些被称为SEP。声明不需要验证。验证专利对于特定标准至关重要是一项复杂的任务，需要本领域专家花费大量时间。管理机构
国际电信联盟（ITU）
国际电信联盟（ITU）是负责全球电信标准化的全球组织。国际电联无线电通信部门负责管理全世界对无线电频谱和卫星轨道资源的使用，以确保该频谱得到有效利用。ITU-R 在其文件“ 2020年及以后IMT未来发展的框架和总体目标”中定义了5G技术的三种主要使用类型，增强型移动宽带（eMBB）：更快的数据速度和容量，支持固定无线互联网访问（从蜂窝塔或小型蜂窝小区到家庭的直接无线传输），并提高了移动设备的连接速度
超可靠的低延迟通信（URLLC）：通过实时控制，更安全的运输网络和低延迟通信，可为IoT，远程手术和自动驾驶汽车等领域带来好处
大规模机器类型通信（mMTC）：物联网的优势，可连接数十亿个设备。
欧洲电信标准协会（ETSI）
ETSI是欧洲电信标准协会（European Telecommunications Standards Institute），这是一个由ITU（国际电信联盟）负责制定5G技术标准的非营利标准制定组织（SSO）。ETSI在标准的准备，采用和应用方面投入了大量的金钱和资源。此外，ETSI采取了公平合理的措施，以确保拥有合理标准的技术和技术的基本专利可供潜在和感兴趣的各方使用。3G合作伙伴计划（3GPP）于2016年3月启动了首批与5G相关的规范，以开发满足ITU-R 5G要求的新无线电技术。这些规范由3GPP发布。ETSI负责开发这些以及与新无线电技术有关的500多个附加规范。从那时起至2019年12月31日，标准组织已引入了500多种与5G技术相关的规范。开发该技术需要大量的研发投资，除了成本之外，这也是很大的风险。这些和为5G做出贡献的未来公司将依靠两件事来收回投资：标准必要专利的专利使用费和技术的成功商业化。两者都直接与标准相关。标准组织要求成员公开可能被视为必不可少的专利，并为其专利和未决专利申请授予许可。许可活动应遵循F / RAND的义务，
即公平，合理和非歧视性的条款。标准在创新中的作用
它们平衡了创新公司之间的合作与竞争，因此净收益大于其各个部分的总和。实施标准化技术的制造商将获得一个公平的竞争环境–他们可以以可预测的成本从中构建蓝图。这鼓励更多的公司参与市场并围绕核心技术进行创新。标准为不同的设备，系统和流程协同工作提供了基本规则。可互操作和可互换的产品为消费者提供了更多选择，并鼓励了市场对更好，更安全和更便宜产品的压力。最后，标准为政策制定者提供了详细记录的实施基准和规则，有助于他们了解新技术的含义并采取行动保护消费者，企业和社会利益。5G专利的申报状态
预计5G将创造或启用全新的行业，从而极大地造福社会。潜在的应用范围从医疗应用（如远程手术）到汽车（如自动驾驶）。尤其是物联网（IoT）有望由5G转变。根据ETSI的数据，截至2019年3月19日，已宣布1,002个专利家族。领先的5G专利申报领先企业
尽管我们尚不知道会出现什么产品和市场，但我们确实知道谁在开发这项技术。为了确定这一点，我们采用了向ETSI宣布的12,002项专利，并将其限制为截至2019年12月31日包括至少一个在世并已获专利的家庭。在清理和分析受让人的数据之后，我们发现六家公司拥有多数，71已声明的标准必要专利家族的％。其余的29％由大约65个实体持有。
华为在声明最多的5G专利方面处于领先地位，即2386专利家族，其次是LG和三星，分别拥有1388和1353专利家族。爱立信几乎与三星并驾齐驱，拥有1350个专利家族，排名第四，而高通和诺基亚分别排名第五和第六。仅5G申报了多少项专利？
在检查数据时，我们发现许多专利不仅已宣布符合5G标准，而且还宣布了先前的标准。注意到拥有更多已发布应用程序的公司也有更多的仅5G声明的声明也许并不奇怪。
标准问题
标准旨在激励和奖励技术创造者，同时使实施和销售产品的制造商可以广泛使用该技术。当实施者和SEP持有者协商许可条款时，确定特许权使用费率和必要性的过程充满了争议和挑战。今天的现实是，确定特许权使用费率或特许权使用费份额需要大量的时间，精力和资源。从理论上讲，这些问题可以通过了解SEP宣布专利的态势来大大缓解。但是，实际上，正确确定必要性需要大量时间和精力。即使那样，确定如何以准确和透明的方式计算特许权使用费和解释标准必要专利也是困难的，有理智的人可能会不同意。尽管我们试图在此处概述这些问题，但绝不能捕捉到每个问题的全部广度，深度和细微差别。这些主题是许多正在进行的讨论的主题，应引起健康的辩论。本系列报告将重点关注的是了解SEP专利的概况和必要性。为什么所有的混乱？
从理论上讲，明确而明确的许可费率使该系统更加高效，因为创新者和制造商都无需就成本和获得标准化技术的问题反复进行谈判或诉讼。实际上，这没有发生。要了解为什么我们需要仔细研究声明标准必要专利的过程以及围绕它们的激励机制。首先，标准必要专利是自我声明的，之后要求标准必要专利的持有人声明所有可能必不可少的专利或可能丧失执行力的专利。特许权使用费份额的计算是基于您相对于总资产池拥有的SEP数量。因此，自然而然的动机是通过让更多专利被视为SEP或减少他人拥有的SEP数量来增加您的份额。此外，SEP持有人必须在以后声明所有可能必不可少的专利或可能丧失执行力的专利。结果，有强烈的动机甚至压力迫使他们在标准必要专利之后过度申报专利，然后在以后对它们提出异议。确定必要性
这是问题的根源。这些争议围绕确定专利的必要性。实际上，这是对创新的隐性税。确定必要性是不透明的。未知因素增加了成本，降低了决策速度。除了诉讼费用，确定必要性是昂贵的。使专利与标准匹配是繁琐的体力劳动，需要先进的技术知识。必要性需要两种评估：技术评估和法律评估。法律分析是一种主观评估，需要对权利要求进行解释，这是法律问题，实际上直到争议发生后才进行。另一方面，技术分析是法律分析的先决条件，并且需要技术专家花费大量时间。这些问题因涉及的专利数量过多而变得更加复杂。在可比的时间范围内，5G的增长速度比4G快得多。更多的专利并不一定意味着更好的专利，但这确实意味着更多的困惑和更低的透明度。SEP声明的头五年-4G与5G
提高数据透明度
在Amplified，我们相信透明的专利数据可以促进创新。特别是，SEP系统受经典的公地悲剧困扰，可以通过清晰，及时地访问信息来解决。理想情况下，创新者应因其贡献而获得应有的版税，而无需将大量的时间，精力和资源从研发转移到本质研究和争议上。我们希望在尽可能的范围内鼓励采取客观的措施，以促进各方（决策者，创新者，制造商，法官和陪审员）更好的主观决策。确定必要性最终是主观的，容易受到人为错误的影响。通过集中技术评估，可以预先完成80％的工作，而让利益相关者将时间和精力集中在剩下的20％上。所以。我们与GreyB合作，创建了一个免费和开放的资源，以了解与5G相关的专利。我们将认为我们的工作是一份生动的文件，并请所有有关方面发表评论和批评。问题与陷阱
通过回顾该领域的历史工作，我们发现了我们要避免的以下陷阱：不幸的是，专利数据分析的复杂性使得不可能完全解决这些问题，因此，有可能无法完全避免所有这些问题。但是，我们的目标是创建可靠的报告，因此，我们认为透明地，尽我们所能确认和说明报告至关重要。附录中详细介绍了我们的方法，并请您进行更正，补充，批评和贡献。初步调查结果
核心SEP与非核心SEP的比率
截至2019年3月19日，已向ETSI申报了12,002个专利家族
截至2019年12月31日，在这12,002个家庭中，有6,402个拥有已授予的有效专利
在6,402个家庭中，有1,658个被确定为核心必要SEP
经审查的核心SEP的所有权明细
分配具有实时授权专利族的核心SEP
实质性初步发现（核心）
顶级公司核心SEP的必要性比率
此报告适用于谁？
法律专业人士，法官和法院，他们需要必要的证据和清晰的方法来帮助他们解决许可纠纷。方法
涵盖了哪些数据？
涵盖的数据是ETSI网站5G声明列表2019年3月版的所有专利。这涵盖了根据ETSI 5G标准声明的任何专利或专利申请。重要性评估需要大量的时间和精力，因此在我们的报告发布日期和所涵盖的数据之间存在一定的差距。在继续分析数据时，我们将发布更新。我们如何分析数据？
选择了所有已申报的符合5G相关规范和项目的专利，从而产生了63,985份单独的专利文件（授权专利，已公开专利申请和非公开专利申请）
约500个非公开专利文件被删除，无法检查
其余约63,500个专利文件被归为12,002个专利族。
截至2019年12月31日，拥有1,002个具有有效法律地位的已授予专利的专利族中的6,402个被保留，其余被删除
通过阅读这些已授予专利的权利要求书和相关实施例，我们确定了对6,402个专利家族的理解，并在专利局检查了通信历史和文档以了解每个专利。
我们通过检查声明为专利持有人与SEP相关的任何规范来确定每个专利家族是否为核心SEP的必要性，并比较这些规范的特定部分以将专利
权利要求与这些部分的重叠进行比较。如果发现部分重叠或没有重叠，则将我们的比较范围扩大到所有其他规范的更广泛组，以重复此过程。
作者简介： Muzammil Hassan – GreyB经理， Aman Kumar – GreyB团队负责人， Matt Luby – Amplified IAM Top 300解决方案负责人
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