一文读懂“专利挖掘方法”（附：思维导图）

文/源

华进知识产权

由IPRlearn编辑

想全面深入地做好专利挖掘，除了拥有良好的专利挖掘团队还需要什么？

专利挖掘的方法该如何完善？

网传的“专利挖掘五步法”是不是真的有用？

本文结合华进知识产权运营事业部的《专利创新方法论》主题培训，就专利挖掘、高价值专利培育和交底书撰写等内容进行分享，深入解析常用的专利挖掘方法、TRIZ方法论、“发明问题解决理论”等内容。

 >>>  PART 1  专利挖掘

· 专利挖掘的定义

“专利挖掘”指有意识地对创新成果进行创新性的剖析与甄选，进而从最合理的权利保护角度确定用于专利申请的技术创新点和技术方案的过程。

一直以来，专利挖掘都是知识产权的一项核心内容，不仅可以防止无形资产的流失，还可以提升对研发成果的保护力度。

· 专利挖掘的类型

如果从专利挖掘工作开展的基础角度进行梳理，可以将专利挖掘的类型分为以技术研发为基础的专利挖掘和以现有专利为基础的专利挖掘。

上述两种方式也可归纳为正向挖掘和反向挖掘，即专利从0（技术方案）-1（专利文件）的过程和从1（专利文件）-0（提出技术方案）-N（多项专利）的过程。

· 专利挖掘的方法

当真正进行专利挖掘时，除了拥有好的专利挖掘团队，还要有完善的专利挖掘方法。

1、从研发项目出发，找出完成任务的组成部分，分析各组成部分的技术要素，找出各技术要素的创新点，根据创新点总结技术方案，逐级拆分。

将虚拟驾培系统分为硬件结构、软件层面和外观三个组成部分，再根据各个组成部分找出该组成部分的各个技术要素，从软件层面中找出组成该部分的三个技术要素：驾驶培训、模拟仿真和系统运行，并对各个技术要素找出可能的创新点，如模拟仿真中，为了使成像更逼真而进行改进的后视镜成像算法，将该算法对应的技术方案整理并进行专利三性的评估，从而获得潜在的可授权专利方案。

2、从技术问题出发，找出技术问题的关键因素，找出各关联因素的解决思路，根据解决思路总结技术方案。

另外，在专利挖掘的过程中还可以使用“TRIZ方法论”（发明问题的解决理论），寻找创造发明的内在规律和原理，完全解决矛盾，获得最终的理想解；基于技术的发展演化规律研究整个设计与开发过程，使得发明创造不再是随机的行为。

如上图所示，通过各类分析工具分析出实际待创新问题，并定义工程参数和矛盾分类，通过39个通用参数和40个发明原理对解决具体问题给出技术启示，并举例飞机机翼的进化过程展示了TRIZ理论的实操应用。

 >>>  PART 2  高价值专利培育

对于高价值专利而言，技术价值、法律价值、经济价值、战略价值一直是考量一个专利是否能称为“高价值专利”的必要因素。

高价值专利的培育也必定要经历十大流程：

STEP 1 现场技术调研

通过技术交流，梳理所有可专利点的技术方案、规避技术方案、未来可能的技术方案，挖掘创新点。

STEP 2 检索分析

针对重点科技项目所属技术领域开展检索分析，了解该技术领域的现有技术情况。

STEP 3 制定专利布局方向

根据现场技术调研结果及现有技术检索分析情况，制定详细的专利布局方向引导图，可通过思维导图的方式表达。

STEP 4 现场引导布局

根据专利布局方向引导图，与研发人员现场逐一进行专利挖掘与布局。

STEP 5 形成布局清单

整理挖掘和布局专利方案，输出专利方案列表，形成专利组合。

STEP 6 新创性评估

对专利布局的专利技术方案提供新颖性、创造性检索和评价。

STEP 7 制定申请策略

结合专利性评价，从专利申请的角度，明确创新技术方案的保护主题、申请的类型、申请地域、申请时间等，形成策略性专利布局方案，输出专利布局方案书。

主要申请策略归纳如下：

STEP 8 交底书撰写

结合专利布局方案书终稿的内容，项目团队指导客户研发团队撰写技术交底书。

STEP 9 专利文件撰写

STEP 10 按照申请策略递交申请

 >>>  PART 3  交底书的撰写

交底书是发明人将自己即将申请专利的发明创造内容以书面形式提交给专利代理机构的参考文件。主要是为了提高专利申请文件的撰写质量和效率，使专利代理师更容易理解发明人发明构思的特点。

通俗而言，交底书中需解决“别人是怎么做的？别人这么做的问题？我们的做法是什么？我们的做法有什么好处？”等问题。

归纳而言，在交底书的撰写中，需阐明以下五大内容：

1、专利背景技术

包括技术领域与背景以及与本发明最接近的现有技术，旨在介绍本发明的发展现状、应用情况、本发明是基于何种技术进行的改进，以及与本发明最相似、最接近的技术方案有哪些。

2、现有技术缺陷

通过客观评价，基于本发明能解决的问题写出发明的目的以及现有技术的缺点；若现有技术不能实现某方案，则本发明可提供一种该方案的实现方式。（注：本发明不能解决的缺点不必写）

3、本发明创新点概述

简要阐述本发明与现有技术不同的创新点，该创新点带来的现有技术无法达到的有益效果或好处，本发明方案或效果层面的“厉害”之处。

4、发明的技术方案

该方案需描述发明人通过怎样具体的技术手段和方法实现本发明，具体内容可结合示意图进行说明。其中，所有附图都应该有详细的文字描述，以不看附图即可明白技术方案为准，若存在多个可选的技术方案情况，每个方案均需详细描述。

5、发明方案的技术效果

一般为克服了现有技术缺陷所指出的技术问题，如：实现或具备某种功能、达到一定的积极效果。