一、 投资理念
投资理念是行动的纲领，如果说成功的投资以价值为基础，以安全边际为行动准则，那么尊重趋势、顺势而为则为投资的成功提高了安全系数。因此我们在坚持价值投资的同时结合趋势，将两者有机结合起来从而提高投资的成功概率。我们这里所指的趋势，不仅仅是狭义上的指数运行轨迹，同时也包括了宏观经济、行业周期的发展趋势。我们将投资理念始终贯彻于投资实践的过程当中，并与我们的投资决策逻辑保持一致 。
二、 投资原则
以安全边际、确定性为投资原则，在二级市场上，投资于具有核心竞争力、业绩稳定增长的行业龙头、挖掘价值严重低估，基本面良好的公司，在股权投资上，着重挖掘成长性突出的，有机会上市的中小规模企业。构建相对集中的投资组合，追求稳定增长的绝对收益。
三、 投资策略
采用“自上而下”资产配置和行业配置与“自下而上”精选股票相结合的投资策略，投资于具有核心竞争优势、景气度处于上升周期、价值被低估的公司，同时对于这些个股不同的获利机会（是价值低估还是价值成长，抑或是交易性机会），根据市场环境的不同，分别制定不同的投资策略，实施不同的投资风格：中长线持有又或者是短线、波段操作。
四、 研究理念
强调研究的前瞻性和准确性，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的研究方式，以基础数据库为内部研究平台，加强与外部研究机构沟通合作，深度挖掘投资品种的内在价值，为资产配置和组合管理提供支持。
五、 研究部的职责和工作内容
研究部的主要职责：一是为投资决策委员会制定投资策略提供研究支持和研究建议，即研究部通过对宏观经济、行业、上市公司、市场的研究分析工作，提交投资品种和投资策略建议；二是根据投资决策委员会提出的研究课题进行专题研究，为其他部门的工作提供研究支持；
研究部的工作内容主要有两方面：跟踪投资目标和发现投资目标。
首先是对股票池和已投资标的跟踪和维护。研究部通过对券商研究报告的研读和个人的研究，建立股票池，并负责维护。维护主要体现在对行业、上市公司的跟踪，收集行业、公司最新动态数据，随时反馈公司的最新情况，调整对它的估值，使投资决策委员会可以更加安全地进行选择。
其次是挖掘新的投资标的，主要从几个方面着手：
一是趋势分析。这包括两个方面：宏观经济、行业、公司的周期波动趋势分析和指数走势的趋势分析，以此来抓住主流热点和把握投资时机；
二是从未来即将发生和正在发生的、对宏观经济运行和行业公司的基本面以及大盘运行产生深远影响的事件和主题进行分析，并从中发现潜在投资机会；
三是挖掘交易性机会，比如不同市场股票间的相互联系、大宗商品的价格波动、重要事件和数据出台时间、上市公司重大项目实施时间表和落实情况等等。
四是挖掘上市的兼并重组机会。
六、 选择行业和个股标准（股票池入选原则）
选择行业的标准：
经济周期
经济周期支持行业发展
政府政策
行政干预和政策倾斜有利于行业发展
基本因素
行业本身属性为成长性行业；成熟行业在国际市场上有竞争力
技术力量
有利于提高行业生产效率和增加附加值
估值
赢利增长前景高于现时指数水平的行业
选择个股的标准：
基本因素
在生产、营销、新产品研究及财务技能方面有优越性
管理和战略
以追求赢利增长为目标，并具备能力实施策略
竞争力属性
明显的竞争优势使企业具有"高于平均水准之上"的盈利性
公司治理和信息披露
信息透明；诚信
估值
股价与估值比较
股票享有长期优于市场的赢利增长率
股价尚未反映股票基本因素的改变
七、
研究流程（公司内部机密，略）
八、
决策流程：（公司内部机密，略）
九、投资流程 ：（公司内部机密，略）
十、投资绩效评估与经验总结
每周五盘后召开总结会，总结一周的投资收益，进行投资绩效评估与经验总结。
十一、风控制度
（1）、风控目标：客户本金的安全永远是第一位的。宁可错失机会，也不能损失本金。我们相信：投资本身没有风险，只有失控的投资才有风险。
（2）、风控的措施
1、深入研究，集体决策：多个团队成员从不同角度对目标公司进行分析，实行多人投票制，全面深入地挖掘公司的内在价值，并最大限度地减少个人认知偏差所导致的失误。
② 设立目标价和止损点；
③组合投资，平衡风险：单个行业<30%，单只股票<20%；避免投资品种过于集中于某一行业或某一公司或某一品种，回避非系统性风险。
④ 决策和操作分离，投资管理与风险控制分离；完善策略及执行：针对不同的投资品种预先制定相应的跟踪指标和操作策略，并严格执行操作纪律。
⑤ 建立收益与风险评估系统，及时监控并定期检讨。
（3）、卖出原则
① 达到预期目标价或止损点；
② 基本面不符合预期，盈利动能下降至负值；
④ 投资策略调整，单只股票或行业配置超标；
⑤ 收益与风险不对称，风险控制指标不符合要求；
⑥ 发现更好机会。
风控原则：
1、 确保自营证券风险控制按照既定制度执行；
2、 确保对投资指令的风险即时监控；
3、 规范证券投资止损流程。
关键控制点说明：
1、 证投部风险控制人员每日实时监控证券品种的市场风险。
2、 所持有的证券一旦达到止损点即时通知投资经理进行处理。每月末核算所持有的开放式基金是否超过该基金总份额5%的警戒线，一旦超过即时通知投资经理进行处理。
3、 投资经理向交易人员发出止损指令。
4、 投资经理超出授权范围的决策必须书面报分管领导批准。
5、 操作计划必须符合风险控制相关政策规定，经过审批的操作计划交稽核部和证券投资部风控人员进行监控执行。
十二、风控流程（公司内部机密，略）
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总述：分析、决策、操作、风控各司其职，用正确的投资理念，顺应趋势，戒骄戒躁，有效排除单个个人面对市场所产生的怀疑、恐惧、贪婪、侥幸心理，严格按照操作流程进行规范化的操作，用集体的智慧和力量去战胜市场，为投资者带来长期稳定的收益。
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