凤凰财经讯 11月29日消息,中信证券[-10.01% 资金 研报]在上交所发布公告,经核实,本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。小财注:2015年11 月26 日,中信证券收到证监会调查通知书,其中提及:因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司进行立案调查。另外,在此之前中信证券被传“半年虚增互换业务逾万亿”。
海通证券[0.00% 资金 研报]于2015 年11月26 日收到证监会《调查通知书》。公司立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查,并严格按照上市公司信息披露的有关规定,于2015 年11 月27 日晚间公告。2015 年11 月28 日,经多方了解核实,公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定,被中国证监会立案调查。
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