证监会今日公布最新2017年证券公司分类结果，97家证券公司被分为5大类8个级别，依然未出现AAA评级诞生，同样没有D、E类公司。相比2016年，各有29家券商评级上调和下降，37家券商评级未变，另有2家新设券商获得评级。
百大券商分类评级
97家证券公司分类评级榜单中，有40家获得A类评级，较去年增加4家；48家获得B类评级，同比减少3家；还有9家获得C类评级，比2016年多出1家；没有出现D类、E类的券商。2016年A、B、C三类公司分别有36家、51家、8家。
数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据
在A类的证券公司之中，依然没有出现最高评级为三A级的公司，自2010年重新修订《证券公司分类监管规定》以来，还没有券商能够拿到这一评级。故目前获得AA评级即代表在过去一年经营业绩、合规管理与风险控制等方面都表现相对优质的券商。
今年评级最高的AA类券商共11家，相比去年增加3家，国泰君安、申万宏源、招商证券和中信建投维持AA评级；华融证券、银河证券、中金公司、广发证券、海通证券、华泰证券和中信证券升至AA评级。另外，东方证券、光大证券、国金证券和华西证券由AA级微降至A类评级。
数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据
同时，2017年评级提高和调降的各有29家，评级持平的有37家，提升幅度较大的有民生证券（CCA）、海际证券（CCCBBB），调降幅度最大的是西南证券（AC）。
A股上市券商中，最低评级为西南证券和方正证券，前者从去年的A类评级连降6级至C类评级，后者维持C类不变。29家证券公司中有8家获得AA评级，较去年增加2家。
数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据
分类评级结果如何产生？
证券公司分类评级每年进行一次，分类评级评价指标主要有资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露6类。业内一般认为，评级B以上的为优质券商。
2017年评级情况较去年有所改善，监管力度依然较严，但券商普遍加强风控合规体系的建设，提高风险控制能力，令AA类公司重新回到两位数，达到11家，较2016年增加3家。评级上调和下降的公司数量相同体现出监管趋严背景下，券商需通过规范自身经营，改善合规管理和风险控制水平来获得评级上的调整。
根据证监会最新修订的《证券公司分类监管规定》和证券业协会发布的2016年证券公司经营业绩排名数据，可以得到有关券商市场竞争力的加分值，具体指标包括“营业收入、成本管理能力、净资本收益率、代理买卖证券业务收入、营业部部均收入、机构投研分仓收入比例、客户资产管理业务收入、投行业务收入、境外子公司证券业务收入占营业收入比例”等。
根据统计测算，百家券商中共有57家获得加分，其中国泰君安、中信建投和海通证券的累计加分较高；中信建投、国信证券和招商证券在多维度评分指标中排名靠前、得到加分。加分排名靠前的证券公司在本次评级结果中均获得了AA级。
按照规定，如果券商分类评级遭到下调，将直接影响其风险准备金规模要求，及缴纳的投资者保护基金比例；证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件；还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
需要说明的是，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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