江丰电子:国信证券股份有限公司关于公司2017年现场检查报告

国信证券股份有限公司

关于宁波江丰电子材料股份有限公司

2017年现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：江丰电子

保荐代表人姓名：金骏 联系电话：[phone]

保荐代表人姓名：季诚永 联系电话：[phone]

现场检查人员姓名：金骏、陈越阳

现场检查对应期间：2017年6月15日至2017年9月30日

现场检查时间：2017年11月13日

一、现场检查事项 现场检查意见

不

（一）公司治理 是 否 适

用

现场检查手段：

（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；

（二）查看上市公司三会文件和公司治理制度；

（三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；

（四）现场查看公司主要管理场所；

（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√

部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√

作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部√

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√

况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√

委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计√

委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√

控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）查看上市公司的主要管理场所；

（三）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ……
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