杭州市审计局关于杭州市市场监管改革政策落实情况专项审计调查结果的公告
杭审公告〔2017〕16号
根据《中华人民共和国审计法》的规定，杭州市审计局对杭州市市场监管改革政策落实情况进行了专项审计调查，现将审计调查结果公告如下：
一、被调查事项的基本情况及评价意见
2014年3月，杭州市政府出台关于《调整市和区县（市）工商质监体制改革完善食品药品监管体制的实施意见》，正式启动杭州市市场监管体制改革。当年3月至9月，市市场监管局按照新三定方案完成职能调整、人财物划转、领导分工、统一办公等具体任务，市级层面实现工商与食药监的二合一，区县（市）层面实现工商、食药监、质监的三合一。
审计调查结果表明，市场监管改革有效激发了市场主体活力，增强了老百姓“食品安全”的获得感，取得了较为明显的改革成效。目前全市市场主体总量为88.8万户，3年新增数为30.4万户，占改革前历史总数的52.05%；调查显示：市民对食品安全的总体满意度75%、比上年提高8.4个百分点；高标准推进国家食品安全示范城市创建工作，并于2016年10月顺利通过中期评估，有效保障了G20峰会的食品安全。
二、审计调查发现的主要问题
审计调查表明，杭州市市场监管体制改革推进中，在行政管理体制改革、综合执法体系建设、人财物划转融合等方面尚存在一定的困难和问题。
（一）行政管理体制改革方面存在的问题。
一是省市县管理层级尚未统一。目前省级以上市场监管体制尚未整合，杭州市本级已实现二合一，区（县、市）则已实现了三合一，上下层级不统一易造成政出多门，不利于管理资源的整合。
二是工商食药管理系统不够一致。目前上级工商、食药监部门均有不同的业务体系和流程，同时信息系统的开发部署权限也逐步收归省局所有，导致相关业务系统的实时兼容性较弱。
（二）综合执法体系建设方面存在的问题。
一是工商食药质监执法规章尚未统一。国家工商、食药、质监总局均制定相应的部门行政处罚程序规章，且差异较大，对各地市场监管局开展综合执法带来一定困难。
二是食药商事执法尺度不够一致。国家商事体制改革的“审慎监管”原则，与食品药品监管体制改革“从严治理”的要求，在监管尺度上存在一定冲突，不利于基层实践操作把握，特别是对一些新业态的监管会产生一定困惑。
（三）人财物划转融合方面存在的问题。
一是职能转变“人随事转”不够彻底。如企业登记“五证合一”改革后，原国税等部门分别收取的材料由市场监管局一家承担，其职责与工作量大大增加，但相关人员设置尚未实现“事随人转”。
二是内部监管分段交叉情况依然存在。市场监管体制改革虽然一定程度上解决了部门间食品安全分段监管的问题，但局内部分段监管的模式依然存在。
（四）“先照后证”改革后加强事中事后监管方面存在的问题。
一是部门协同监管需进一步加强。在外部共享方面，各部门尚未实现许可证数据与工商登记数据的实时共享，目前市市场监管局仅收集了部分外部门许可数据，涉及10项许可事项，仅占全市211项许可事项的4.74%。
二是内部协同监管需进一步加强。市市场监管局本级涉及的11项企业许可事项，在企业注册登记环节并未实现推送告知内部相关业务监管部门，因此对相关企业的办证及后续监管难以完全到位。
三、审计处理情况及建议
审计调查结束后，杭州市审计局已依法出具审计调查报告。针对审计调查发现的问题提出如下建议：一是进一步完善改革制度设计；二是进一步健全执法体系建设；三是进一步创建协同监管格局；四是进一步推动责任体系建设；五是进一步创新探索“线上店小二”的政府服务模式。
四、审计发现问题的整改情况
审计发现的问题得到了相关被审计单位的高度重视，多次召开专题会议研究审计整改，研究部署整改工作，积极认真进行整改。
截至2017年9月底，除个别事项涉及上层管理体制问题难以一步整改到位外，市市场监管局作为牵头部门已出台或拟修订各类制度措施10项，部门协同机制进一步完善，并增加了网上咨询平台，成功上线商事登记“一网通”，切实提升了便民服务能力。
杭州市审计局
2017年11月17日
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