杨富强：中国能源转型路线之问

中国能源转型路线之问

文│ 杨富强 自然资源保护协会高级顾问

中国能源转型的路线问题可以用一句话来表述：摆脱煤炭依赖，跨跃油气时代，融入新能源电气化的未来。正如全球能源互联网发展合作组织提出的，要通过三步走实现我国的能源变革转型，即增量替代、存量替代、全面转型。化石能源开发利用的外部影响特点是，有限的资源、破坏生态环境、危害公众身体健康和排放温室气体，化石能源制约了社会经济可持续发展和人民生活质量水平的提高。

1

摆脱煤炭的依

近年来，世界煤炭消耗量开始下降。煤炭消费从高效清洁的利用加快向减量、替代和退出的方向转变，并已形成不可逆转的世界潮流。中国作为世界上煤炭生产和消费最大的国家，已深切地感受到这种变化。长期以来煤炭占据70%以上的能源供应的主体地位，已发生动摇。

2012-2013年冬春季，中国爆发了历史上面积最广、时间最长、危害程度最重的空气污染事件，触发了一场声势浩大的蓝天保卫战，锋芒首指煤炭消费。中国政府在“十三五规划”中，首次将煤炭消费在总能耗占比58%和煤电供电煤耗310克标煤/千瓦时列为约束性指标，开展了高煤耗部门和重点地区的煤炭消费总量控制的工作。

煤炭的开发利用破坏生态环境和威胁公众身体健康。据中国煤控项目估算，汞的直接和间接排放、二氧化硫（SO2）、氮氧化合物（NOX）、PM2.5和PM10空气污染物的排放中，煤炭开采和利用的贡献率都在55%以上。煤炭消费产生的CO2占能源活动的75%以上，有关的甲烷排放量占总排放量的80%以上，黑碳排放占总量的80%以上。煤炭开发利用对水资源和土地资源破坏很大。废水和固废年排放量很高。煤炭开发和利用造成的环境和健康成本，以及气候变化风险估算，2012年总外部单位成本是463元/吨煤，总外部成本占当年GDP的3.7%。随着时间的推移，总外部的单位成本会逐年提高。

煤耗的主要部门按消费量顺序排列，有电力、钢铁、建筑、水泥、煤化工、有色金属、其它建材部门等。煤电装机容量、钢铁及水泥产量近几年都占到全世界煤电装机总量和产量的50%、60%和40%以上。煤电装机容量过剩造成投资搁浅，增加企业的经济亏损，降低企业的竞争力。在“十四五煤电规划”中，争取煤耗和煤电装机容量达到峰值，分别为11.5亿千瓦和13.4亿吨标煤。煤化工的增长主要依赖廉价的煤炭。煤炭的能源转换（煤制油、媒制气、煤制氢、煤制甲醇等）需要控制在示范项目的范围内。煤化工的经济性、环保要求和碳排放约束着煤化工的发展。在高耗煤部门实施煤控措施，加强部门煤炭、水、电的节约和减排减碳。预计高耗煤部门主要产品的产量在2025年左右达峰并下降。

在煤炭消费高、空气污染严重的地区，例如山西、内蒙、山东、河南、陕西等省，与世界上煤耗高的国家和地区进行排名的话，都在世界前十名的行列。在中国经济高速发展时期，发展高耗能的产业和煤炭生产，促进了地区的经济发展。在经济高质量发展的新形势下，依赖当地煤炭资源和高耗能产业，高投入、高污染、低效率、低产出，不仅使经济发展滞慢，也固化了思维。发展新型产业和新生态，新旧动能转换，跳出煤炭资源依赖的枷锁，在煤炭减量、替代和退出的过程中，注重社会和能源转型中的就业问题，实现转型正义。

“十三五”煤炭消费利用清洁化、减量化和替代取得显著的进展。2019年煤耗占比达到57.7%，预计2020年达到56.5%。2019年煤电供电煤耗为306克标煤/千瓦时，预计2020年会达到305克标煤/千瓦时。这两个约束性的指标都超额完成了国家规定的目标。2015年全国散煤消费总量约为7.5亿吨实物量。“十三五”中削减约2.1亿吨，“十四五”再削减2亿吨散煤，2030年解决散煤问题。空气质量的约束性指标到2020年都能超额完成，其中全国337城市平均PM2.5从2015年72微克/立方米下降到2019年36微克/立方米。2025年PM2.5可以下降到30微克/立方米。

在“十四五”规划中，建议继续实施煤炭消费总量控制。煤耗在总能耗占比下降到50%以下，突破煤炭是主体能源的心理防线。煤电供电煤耗下降到300克标煤/千瓦时以下。煤耗占比2035年下降到35%以下，2050年下降到7%以下。

2

跨越石油时代

全世界能源消费目前处于石油时代。中国能源消费应该可以跨越“石油时代”、快速融入可再生能源电气化的未来。2015年石油在开采、运输、生产和消费对环境的单位外部成本估算为347元/吨石油，加上气候变化的风险，单位外部成本为507元/吨石油。中国是世界上最大的塑料生产和消费国，对海洋和陆地污染造成的损失单位成本为17.4元/吨石油。在空气污染治理中，化工和交通用油导致的臭氧（O3）逆势上升，成为城市和夏季空气中的主要污染物，威胁公众身体健康。

石油消费总量控制是中国建设安全、清洁、低碳、高效的现代能源体系的有力手段。保障能源安全需要在需求侧和供给侧同时发力，保障石油供应安全尤为突出。2019年中国石油对外依存度已经超过70%。如果逆全球化愈演愈烈，对外依存度越高意味着风险越高。除了扩大本国石油供应能力，多元化石油进口来源，建设应急战略石油储备等措施外，中国能否在供应侧和需求侧提高石油使用效率，减少石油消费量。在交通、石化、耗油设备等领域推动石油的电力替代，是经济效益高的重要措施。

石油消费总量控制对经济增长的拉动作用明显。在石化领域，推动塑料的替代和节能技术发展。在交通与电力互动领域，如交通领域的电动化和电动汽车；电池蓄能系统对电网消纳可再生能源能力和调峰调频能力的提升；充电桩对电力系统的智慧运营等都有助于经济增长。促进石油消费在“十四五”达峰。如果“十四五”时期中国石油消费能够达峰，加上煤炭在2013年就已达峰，到2025年中国就有望提前实现巴黎承诺的碳排放达峰的目标。

石油消费总量控制的三大抓手是禁燃、净塑、定标。禁燃主要是针对交通部门。在交通部门石油消费中，道路、国内水面航运、国内航空分别占83%、8%、8%，铁路及管道占比约1%。从电动汽车禁燃时间表和路线图分析结果看，2050年禁燃可以减少约1.5亿吨的石油消费量。净塑主要针对石化部门的塑料生产。如果中国能够禁塑、限塑、循环利用塑料，每年可节省1900万吨的石油消费量。定标主要指提高汽柴油发动机的能效标准和排放标准，也可以采用电动化水平作标准。

道路交通作为石油消费的主要方式，是禁燃的主要对象。应分区域、分车型、分时段在一些地区针对不同车型实施燃油持续退出制度。2025年新能源汽车在新车销售中占比达到25%；到 2050年全国范围内传统燃油汽车在新车市场上完全退出；公共交通领域燃油车在2030年前后退出。燃油车可以先在东部沿海地区退出，然后中部，再西部。“十四五”时期重点推动公共交通电动化，同时为私人和运营领域电动化应用打下基础。

市场正成为中国交通电动化发展的驱动力。一是消费者对电动车的接受程度越来越高。二是电动车企从供给侧主动发力。越来越多的大型车企在向电动化转型，给消费者提供了更多选择。三是中小城市和农村机动化出行需求越来越大。未来我国提升千人保有量很大一部分要靠中小城市和农村。四是供应链和新技术发展为提高电动汽车竞争力奠定了基础。

中国道路的燃油消费量在2023年左右就能达到峰值，这个峰值很可能推动整个石油消费的峰值在2025年左右到来。2050年基本实现汽车全面电动化的情况下，全国城市（一级城市到四级城市）石油消费量较2025年峰值均下降80%以上，减油效益非常明显。生命周期内温室气体排放结果显示，在2050年增量基本实现全面电动化的情况下，各层级省市的道路交通（主要指汽车）所引起的温室气体达峰时间在2025年左右。

建议石油消费占一次能源的比重在2025年应控制在20%以下，这是一个指导性指标，在2035年、2050年分别下降到约15%和11%；石油对外依存度建议到2025年控制在72%以内，这是一个预警性指标，在2035年、2050年分别控制在67%和48%；能源效率应作为约束性指标在2025年、2035年均采用双积分标准。在化工部门，“十四五”应实施禁塑、限塑、塑料回收以及塑料替代，2030年应实施全面从生产端禁塑。“十四五”其他部门各类汽柴油发动机均执行约束性能效标准和排放标准。

3

发展和替代天然气

天然气目前是世界第三大一次能源，占比24%。多数发达国家天然气消费早已达峰。中国2019年天然气消费占比8.1%，“十三五”天然气占比15%的目标不能实现。在推动煤控和油控的同时，适度发展天然气，增加天然气在能源消费中的占比，在“十四五”时期提高到13%左右。

 在近期和中期增加天然气在燃料方面替代煤炭和石油。针对煤炭替代，在电力领域加大天然气调峰的比例，替代现有的煤电调峰，助推可再生能源高比例利用，保证电网运行安全高效。其次，在产品质量要求严格的玻璃、陶瓷等行业，使用天然气替代煤炭。再次，在建筑民用领域，在城市近郊、镇和中心村推广“煤改气”，但在分散的村落，更多是采用“煤改电”，可以减少天然气基础设施投资。从长期来说，大力推广电气化，置换建筑部门、民用领域和工业部门的天然气消费。

在交通运输领域，公交、出租、长途货运和水运等领域，推动天然气使用具有一定空间。尽管天然气车船有一定发展空间，可以减少燃油车船所产生的环境污染。但是，由于天然气用于机动车会增加氮氧化物的排放，因此天然气在该领域的应用应该只是过渡性质，长期来看仍然需要加强交通电气化发展。

 除了从消费端推动天然气对煤炭和石油的替代，在供给端，建议在开发常规天然气的基础上，开发非常规天然气，增加国内天然气的供应比例。从中、长期来看，天然气的未来定位不是作为燃料而是作为原料。在发挥天然气的原料属性方面，应加强天然气作为原料在化工领域的应用，加强气基原料对煤基和油基原料的替代。化工原料的多元化、轻质化和高效清洁化工艺发展是近几年国际的大趋势。

（《能源高质量发展》2020年9月（上））