紫润投资基金未备案且违规承诺保本 被浙江证监局警示处罚

和讯网消息 近日，浙江证监局披露2016年对浙江紫润投资管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

浙江证监局表示，经查发现，2015年5月、6月份期间，紫润投资向陆一青等多名投资者募集资金共计600万元，投资于万向信托的两个信托产品。该次私募基金业务开展过程存在以下问题：

一、该次私募基金募集完成后，没有在中国证券投资基金业协会进行备案。

二、投资者中有5名投资者单笔认缴金额不足100万元，不符合合格投资者的规定。

三、合同中有保本的承诺。

四、公司未妥善保存上述基金业务有关的记录和资料。

浙江证监局指出，以上事实有基金合同、询问笔录、基金投资人名册等证据证明。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十二条、第十五条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对紫润投资采取出具警示函的监管措施。并指出紫润投资应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作水平。

和讯网查询基金业协会网站，并未查询到浙江紫润投资管理有限公司的备案信息。