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EPC项目综合了传统工程项目与EPC总承包模式两方面的特点。因此,它具备传统工程与EPC总承包模式两方面风险因素。本文将结合EPC项目各个阶段对应的不同风险类型或因素、结合EPC项目独特风险和非EPC项目的传统风险,从内外部的维度对EPC项目的风险因素进行分类。
可以将EPC项目的风险特点概括为关联性、动态性、复杂性、多样性、不平衡性、新颖性等。
关联性: EPC项目的风险贯穿于项目的设计、采购、施工、试运行的全过程,各个阶段的风险具有很大的关联性,而不是各阶段或各个过程分割开来的项目风险的简单组合。
动态性:由于EPC总承包工作范围涵盖了投标、设计、采购、施工、试运行各个阶段,随着各阶段参与行为主体不同,对应的主要风险也会不同,所以风险具有动态性。
复杂性:由于EPC项目既有传统工程项目的常见风险,同时兼具EPC项目的独特风险,所以其风险具有复杂性。
多样性:由于EPC项目适应于大型的石油、化工、冶金、电力等不同的项目,不同类型的项目,其相应的风险种类也会不同,因此,EPC 总承包项目风险种类繁多。
不平衡性:传统的合同一般采用“双赢”的方式分担风险,这也是新红皮书和新黄皮书中体现的“风险合理分担” 的原则。然而在EPC合同中,承包商承担的风险范围明显扩大,且获得补偿的机会大大减少。所以风险分配具有不平衡性。
新颖性:EPC模式是当前国际工程承包市场中新的工程项目承包模式, 大量的有关工程实践经验和历史数据没有得到很好的积累,项目实施过程中可能发生的风险也相对传统模式较为新颖。
(1)外部环境风险
风险因素 | 风险来源 | 风险症状 |
自然环境 | 地理环境 | 工程实施难度大 |
地质条件 | 地基工作难度大 | |
经济环境 | 通货膨胀 | 物价上涨 |
市场环境 | 原材料价格 | 原材料上涨 |
设备租赁费价格 | 设备租赁费上涨 | |
职工待遇提高 | 职工内部抱怨增多 | |
施工管理费 | 施工管理费上涨 | |
社会环境 | 疫情影响 | 疫情停工停产 |
(2)内部管控风险
1)基于实施阶段的风险因素
项目阶段 | 风险因素 |
项目前期风险 | 招标资料完备程度 |
业主审批 | |
报价风险 | |
合同谈判风险 | |
投标风险 | |
设计风险 | 业主设计资料完备程度 |
准确把握业主需求 | |
工艺流程 | |
可行性 | |
设计失误 | |
设计进度 | |
图样审查 | |
设计精准度(大或小) | |
设计接口衔接 | |
设计优化 | |
设计拖期 | |
设计合同分包 | |
采购风险 | 业主指定供货商 |
与设备供应商的关系 | |
采购信息平台 | |
货源的丰富度 | |
设备质量问题 | |
安装失误 | |
供货的及时性 | |
施工风险 | 人员安全 |
施工技术 | |
施工组织管理的有效性 | |
施工质量管理 | |
施工过程的HSE风险 | |
施工人员管理 | |
供货商履约可靠性 | |
物价变动 | |
质保期间问题性质界定 | |
质保期与业主的配合 | |
质保期工程质量 | |
履约保函按时撤回 | |
质保金按时收回 | |
质保期保函及时撤回 |
2)基于风险类别的风险因素
风险类别 | 风险因素 | |
EPC管理风险 | EPC合同管理能力 | |
EPC总承包协调 | ||
分包管理 | ||
施工管理落后 | ||
物资管理混乱 | ||
财务管理不好 | ||
HSE管理风险 | ||
EPC设计风险 | 设计能力风险 | 设计变更 |
不熟悉规范 | ||
设计缺陷及错误 | ||
施工技术风险 | 工艺落后 | |
安全措施不当 | ||
方案不合理 | ||
应用技术失败 | ||
对规范不熟悉 | ||
EPC合同风险 | 支付条件苛刻 | |
罚则苛刻 | ||
合同需上级审批 | ||
固定工期 | ||
保护主义条款过多 | ||
其它风险 | 业主风险 | 业主付款意愿不强 |
业主付款能力差 | ||
业主缺乏履约诚意 | ||
分包商风险 | 分包商违约 | |
信息风险 | 信息来源不准确 | |
代理人不可靠 | ||
EPC典型风险 | 固定总价风险 | 报价失误 |
不熟悉招标文件 | ||
不熟悉现场情况 | ||
采购控制风险 | 设备供应拖延 | |
设备质量问题 | ||
安装失误 | ||
设备材料运输 | ||
与设备供应商的关系 | ||
设计接口 | 设计、采购衔接 | |
设计技术接口传递 | ||
试运行风险 | / |
3)基于项目管理全过程全要素的风险因素
风险类型 | 风险因素 | ||
EPC常见风险 | 项目前期风险 | 招标资料完备程度 | |
业主审批 | |||
报价风险 | |||
合同谈判风险 | |||
投标风险 | |||
设计风险 | 业主设计资料完备程度 | ||
准确把握业主需求 | |||
工艺流程 | |||
可行性 | |||
设计失误 | |||
设计进度 | |||
图样审查 | |||
设计精准度 | |||
设计接口衔接 | |||
设计优化 | |||
设计拖期 | |||
设计合同分包 | |||
采购风险 | 业主指定供货商 | ||
与设备供应商的关系 | |||
采购信息平台 | |||
货源的丰富度 | |||
施工风险 | 施工分包 | ||
劳务工人管理 (劳务实名制、农民工工资管理等) | |||
人员安全 | |||
施工技术 | |||
施工组织管理的有效性 | |||
施工质量管理 | |||
施工过程的HSE风险 | |||
施工人员管理(技术水平、流动率) | |||
供货商履约可靠性 | |||
质保期间问题性质界定 | |||
质保期与业主的配合 | |||
质保期工程质量 | |||
履约保函按时撤回 | |||
质保金按时收回 | |||
质保期保函及时撤回 | |||
EPC典型风险 | 设计管理风险 | 设计需求风险 | 准确把握业主需求的风险 |
设计接口风险 | 与其他专业(采购、施工等) 的衔接 | ||
设计进度和质量风险 | 优化设计的能力要求更高 | ||
合同管理风险 | 合同签约风险 | 业主资信风险 | |
投标风险 | |||
报价(失误)风险 | |||
合同谈判风险 | |||
合同履约风险 | 合同条款风险 (苛刻条款、保护主义条款) | ||
合同不确定风险 | |||
资金管理风险 | 垫资及融资风险 | ||
业主支付风险 | |||
资金一体化管理风险 | |||
设备材料管理风险 | 设备材料供应不及时 | ||
设备质量问题 | |||
设备材料现场使用 | 安装失误 | ||
物资盘点精准度 | |||
过程浪费 | |||
分供方管理 风险 | 分供方违约风险 | ||
采购程序的合规性 | |||
劳务分包商管理 | 劳务工人队伍整体素质 | ||
劳务工人队伍缺少安全意识 | |||
劳务工人缺少从业资格证 | |||
劳务实名制管理 | |||
农民工工资支付管理 | |||
人力资源管理风险 | 自身人力资源储备风险 | ||
风险管理风险 | 风险意识 | ||
风险转移措施风险 |
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