保康县国土资源局业务工作“风险点”一览表

保康县国土资源局·(9/17/2010 5:18:07 PM)·党风廉政建设

类别

环节

行为

风险层面

责任风险

职务风险

廉政风险

防范措施

十

五

建

设

用

地

预

审

39、资料受理

①预审资料不齐全，不真实的

中心所所长、规划股（审查人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国土资源部令第42号《建设项目用地预审管理办法》

②建设项目立项批复或其他有关批准文件不是真实有效的

规划股（审查人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国土资源部令第42号《建设项目用地预审管理办法》

40、规划股初审

建设项目不符合土地利用总体规划的

规划股股长、耕保股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资源部令第42号《建设项目用地预审管理办法》

41、规划股审查

建设项目的平面布置图和规划部门意见，需规划调整的项目，未进行听证的

规划股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国土资源部令第42号《建设项目用地预审管理办法》《土地管理法》第二十六条

十

六

耕

地

保

护

42、农用地转用

①审查复核不严、不实的

规划股长、耕保股长、分管局长

可能受到严重过错追究或行政责任追究

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

②资料不齐全，不真实的

耕保股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

43、耕地保护（特别是基本农田保护）

①政策执行不到位、措施不力的

耕保股股长、规划股股长、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《基本农田保护条例》

②在基本农田基础建设验收中把关不严

耕保股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《基本农田保护条例》

44、新增建设用地的耕地占补平衡

耕地开垦费收缴不到位

耕保股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《耕地占补平衡考核办法》

十

七

土

地

征

收

、

征

用

45、征前告知

听证告知程序

①不召开村民大会，未经2/3以上村民代表同意的

耕保股（股长、经办人）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

②不符合总体利用规划的

规划股股长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

十七、土

地

征

收

、

征

用

45、征前告知

听证告知程序

③土地所有权和使用权有争议

耕保股股长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

④建设用地不符合国家产业政策、用地政策、不符合定额标准

规划股长、利用股长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

十七、土

地

征

收

、

征

用

46、签定征地协议，实物指标调查

①不按规定签定征地协议

耕地保护股（经办人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

②不进行实物指标确认

耕地保护股（经办人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

47、建设用地资料报批

资料上报不及时

耕地保护股（经办人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格审核审批申报用地资料

48、征地补偿费及时、足额拨付

①征地程序不合法，补偿标准不合规

耕地保护股（经办人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

十七、土

地

征

收

、

征

用

48、征地补偿费及时、足额拨付

②国家、省、市重点划拨供地项目，征地补偿费不按报批方案及时足额拨付到位

财务股长、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

十八、土

地

收

储

49、存量地收购、储备

提高存量土地收购价格和房屋补偿

土地储备供应中心（经办人员、主任）

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资发[2007]277号《土地储备管理办法》

50、新增地储备

提高和虚报地上附着物数量及补偿

土地储备供应中心（经办人员、主任）

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地管理法》

十九、土

地

利

用

51、集体土地使用权流转供地审批

①不符合土地利用总体规划

规划股股长、利用股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

十九、土

地

利

用

51、集体土地使用权流转供地审批

②相关资料不齐全、不真实有效

中心所所长、利用股（审查人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》

③集体建设用地使用权中的土地补偿费不兑清，集体建设用地流转有偿使用费征收不到位

耕保股（审查人员、股长）

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

④不经过本村组2/3以上村民代表同意

耕保股（审查人员、股长）

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行鄂政发[2005]11号《湖北省人民政府关于进一步加强征地管理切实保护被征地农民合法权益的通知》

⑤宗地图与实际占地不一致。

中心所（所长）

耕保股（审查人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记办法》

52、国有土地使用权招拍挂供地审批

①相关资料不齐全、不真实有效

审查人员

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》

②宗地图与实际占地不一致

储备供应中心（审查人员、主任）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记办法》

③地价评估方法选取不科学正确，评估结果不符合市场水平

利用股（股长）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《城镇土地估价规程》

十九、土

地

利

用

52、国有土地使用权招拍挂供地审批

④出让金、土地交易服务费不足额缴纳

储备供应中心主任、

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国办发[2006]100号《国务院办公厅关于国有土地使用权出让收支管理的通知》

⑤招拍挂出让底价，出让方式不集中会审、会签

储备供应中心主任、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国土资源部令39号《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》国土资发[2006]11号《关于印发<招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规范>（试行）和<协议出让国有土地使用权规范>（试行）的通知》

⑥工业用地招拍挂不执行最低价标准

储备供应中心主任、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国土资发[2009]56号《国土资源部调整工业用地出让最低价标准》

十九、

土

地

利

用

53、划拨土地使用权供地审批

①相关资料不齐全、不真实有效

储备供应中心（审查人员、主任）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》

②不符合划拨用地目录

储备供应中心主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行中华人民共和国国土资源部令第9号《划拨供地目录》

③宗地图与实际占地不一致

储备供应中心（审查人员、股长）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记办法》

54、国有土地使用权协议出让供地审批（含划拨补办出让、变更用途补差）

①相关资料不齐全、不真实

储备供应中心（审查人员、主任）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》

②地价评估方法选取不科学正确，评估结果不符合市场水平

利用股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《城镇土地估价规程》

十九、

土

地

利

用

54、国有土地使用权协议出让供地审批（含划拨补办出让、变更用途补差）

③出让金、其它规费不足额缴纳

储备供应中心主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行国办发[2006]100号《国务院办公厅关于国有土地使用权出让收支管理的通知》

④协议出让价格不集中会审

储备供应中心主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

55、国有土地使用权招拍挂程序

①招拍挂公告不对外公布，暗箱操作不到期直接出让

储备供应中主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行中华人民共和国国土资源部第11号令《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》

②招拍挂底价结果和出让方式的结果不经过集体会审，不报区政府审批。

储备供应中心主任

可能受到一般过错追究或行政责任追究

③出让金不足额交纳

储备供应中心主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《中华人民共和国土地管理法》

十九、

土

地

利

用

55、国有土地使用权招拍挂程序

④招拍挂出让活动结束后十个工作日不及时向社会公布出让结果

储备供应中心主任、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行中华人民共和国国土资源部令第11号《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》

⑤相关资料不齐全，不真实

储备供应中心（审查人员、主任）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》

二十、

土

地

登

记

56、初始登记

①宗地与宗地图不一致，界线和面积准确有误差

中心所所长、

地籍股（审批人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地登记办法》

②邻宗地未签字确认

中心所所长、地籍股（审批人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记办法》

③宗地实际用途与批准用途不相符

中心所所长，规划股、耕保股、（审批人员、股长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地管理法》和《土地登记办法》

二十、

土

地

登

记

56、初始登记

④登记费不足额缴纳

规划队队长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记代理服务收费的标准》

⑤对权属有争议的土地进行登记

中心所所长、地籍股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地权属争议调查处理办法》

57、变更登记

①对已抵押的土地进行变更登记

地籍股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地管理法》和《土地登记办法》

②对被法院查封的土地进行变更登记

地籍股股长、

分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地管理法》和《土地登记办法》

二十、

土

地

登

记

58、他项权利设定登记

①出让金未缴清

地籍股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地登记办法》

58、他项权利设定登记

②房产已办理抵押手续

地籍股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地登记办法》

③评估价格不真实有效

利用股股长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

严格执行《土地登记办法》

59、土地权属争议调处

与权属协议书不相符

执法监察局局长、分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地权属争议调查处理办法》

二十一、

土

地

执

法

监

察

60、土地巡查

不按时巡查、对巡查结果不及时上报

中心所、执法监察局

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行荆政办发[2007]220号文件

61、立案审查

对于发现、受理的违法信息有案不查压案不报

执法监察局（执法监察人员）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格按照《国土资源违法案件立案标准》，对符合立案条件标准的案件，一律从快上报县局立案调查

62、调查取证

①调查程序违法

执法监察局（执法监察人员）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《中华人民共和国行政处罚法》

二十一、

土

地

执

法

监

察

62、调查取证

②调查时态度粗暴恶劣

执法监察局（执法监察人员）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

实行文明执法，热情服务

③调查取证弄虚作假、徇私舞弊

执法监察局（执法监察人员）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

本着客观、公平、公正的原则收集案件相关证据

63、行政处罚

①处罚程序违法

执法监察局（执法监察人员、局长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《土地违法案件查处办法》《违反矿产资源法规行政处罚办法》

②办人情案、关系案

执法监察局（执法监察人员、局长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

加强廉政教育，严格监督管理

③违反公平、公正的原则，对违法行为人打压报复

执法监察局（执法监察人员、局长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《中华人民共和国行政处罚法》第四条18款

63、行政处罚

④对应当移送追究行政责任和刑事责任的行为人，不予移送；对应当申请法院执行案件不予申请。

执法监察局（执法监察人员、局长）

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资源部的十五号令第15号令《违反土地管理规定行为处分办法》和国务院2001年第310号《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的决定》

二十二、土

地

开

发

整

理

64、立项报批

项目批准情况，不申报立项，国土资源厅批准投资计划审核不严

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行由省国土资源厅下达立项批复文件和省财政厅下达资金投资计划

65、规划设计

无资质的设计单位进行项目规划设计

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《关于印发<土地开发整理项目预算编制暂行办法>的通知》

66、招投标

①有透标、围标、窜标行为；

纪检组长、开发整理中心主任、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行省、市、县纪委相关规定

②有不按规定公开招投标

纪检组长、开发整理中心主任、局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行省、市、县纪委相关规定

二十二、土

地

开

发

整

理

67、工程施工

①不按监理合同履行监理职责

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

签订廉政协议，完善监督机制

②监理不亲临现场监督

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行《监理大纲》和履行《监理合同》

二十二、土

地

开

发

整

理

67、工程施工

③与施工单位、监理单位营私舞弊

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资发[2003]122号《关于印发<国家投资土地开发整理项目实施管理暂行办法>的通知》

④不按合同约定支付工程款

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资发[2003]122号《关于印发<国家投资土地开发整理项目实施管理暂行办法>的通知》

⑤项目资金不实行专款专用，有截留、挪用、挤占现象

财务股长、专项资金管理人员、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

二十二、土

地

开

发

整

理

68、工程验收

①不按合同约定保质保量

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资发[2003]21号《关于印发<国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法>的通知》、鄂财建发[2005]16号

②工程决算不准确

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国土资发[2003]21号《关于印发<国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法>的通知》、鄂财建发[2005]16号

③因规划设计变更，造成土地调整的，不按规定对原权属调整方案补充说明,并报上级审批

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

分派专人学习工程设计，进一步增强干部职工业务素质

④工程档案管理，没建立专管制度，无专管人员

开发整理中心主任、分管领导

可能受到一般过错追究或行政责任追究

建立档案室，由专人管理

二十三、矿

产

管

理

69、采矿权审批

①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审查和复核不严格。

矿管股（经办人员、股长）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格审核延续资料

严格执行延续目录

69、采矿权审批

②对县级审批发证的矿业权不按规定要求进行招拍挂出让，对上报的材料不进行会审

矿管股（经办人员、股长）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

加强集体会审

70、矿产资源补偿费征收（销售收入2%）

①相关费用不按标准缴纳

征收处（经办人员、主任）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到组织处理、情节较重的可能受到党纪、政纪处分

严格执行国务院第150号《矿产资源补偿费征收管理规定》

②矿产资源补偿费的征收管理中徇私情

征收处（经办人员、主任）分管局长

可能受到一般过错追究或行政责任追究

可能受到告诫谈话，直至追究刑事责任

严格执行国务院第150号《矿产资源补偿费征收管理规定》

71、采矿权价款征收（以权威机构评估报告为准）