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基金销售业务资格申请操作实务

2012年2月,中国证监会正式核准首批独立基金销售机构,证监会开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,即银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了。自今年初以来,证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。仅仅半年时间,牌照的收紧政策使基金销售牌照价格水涨船高,从年初的500万元无人问津,到现在2500万--3000万人民币也一照难求。


目前独立基金销售机构有107家,而潜在需要申请的牌照的约有上千家,这是未来独立基金销售机构的瓶颈,也是中介机构将来新业务拓展的契机。


这次,上海市律师协会并购重组研究委员会委员王怀涛律师将在梧桐树下V详细讲解基金销售业务资格申请操作实


嘉宾简介


王怀涛律师    上海新古律师事务所负责人、高级合伙人


主要业务领域


基金、并购重组、资产证券化、商事争议解决等。


法律服务经验


先后担任则石投资、辰翔投资、滚石投资、熙邦资产、棣华资产、留仁资产、飝犇投资、永投基金、吉睿投资、秦韬资产、泰亚投资、玉世基金、芝流投资、光夏投资、桦冠基金、慧吟投资、怡和通基金、垚能资产、昂东资产、锦象资产、任飞资本、图贝投资、保利丰投资等约60家私募基金管理人、投资公司、金融机构专项法律顾问和常年法律顾问。


主讲内容


1、 涉及的法律规定
2、 基金销售机构类型介绍
3、 独立基金销售机构的要求
4、 公司层面材料准备要点
5、 独立基金销售机构的股东要求
6、 基金销售牌照申报流程
7、 实务流程解析
8、 证监局场检
9、 法律意见书格式


部分内容提要



适合人群


1、有意向了解或正在申请基金销售牌照的私募基金管理人或金融公司、金融从业人士;

2、有意向或正在从事基金销售牌照申请法律调查的律师事务所、律师;

3、对基金销售牌照申请有兴趣的证券公司、保险公司、银行、保险公司,基金、资管、财富管理专业人士、上市公司管理层、董秘、股东等;

4、从事基金销售业务辅导或出具建议的金融公司或金融人士。


 梧桐分享会第16期 ——基金销售业务资格申请操作实务



● 分享时间:10月13日(周四)20:00-21:45(报名时间截止到101312:00)


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