律师从事合规法律服务业务指引（3）

　　第二章 合规法律服务的类型和方式

　　第十条 合规的法律服务类型

　　合规法律服务的类型包括但不限于合规管理体系建设、合规调查、合规监管应对、合规评价、商业合作伙伴合规管理、合规培训、合规顾问等。

　　第十一条 合规的法律服务方式

　　合规的法律服务方式包括：常年合规法律服务和专项合规法律服务。

　　第三章 合规管理体系建设业务办理流程

　　第十二条 合规管理体系建设业务的办理流程

　　1. 确立委托关系：与客户签订专项法律服务合同，明确服务内容和服务范围。合规管理体系建设的服务期限较长，建议法律服务合同签订期限至少为 6 个月。

　　2. 开展尽职调查工作：与客户的法务部门(或者合规业务部门)对接，必要时与主要业务部门进行访谈;了解以下内容：公司的沿革、公司的治理结构、管理架构、公司的业务、公司业务的主要利益相关者、公司的合规管理现状、公司各部门的合规意识等。与企业特点有关的重点领域合规分析(市场交易、商业贿赂、安全环保、产品质量、劳动用工等)。尽职调查的目的在于了解公司的基本情况、风险管理情况、合规意识情况，对于建设合规管理体系的有利和不利之处。

　　3. 梳理合规规则：根据客户的特点和类型，总结客户涉及的合规要素，梳理与客户行业、业务、所涉国家的相关的公司合规规则、基础法律规定。

　　4. 拟定《合规风险报告》：根据尽职调查的发现，对标现行《合规管理体系指南》及《中央企业合规管理指引(试行)》等政策法规标准，帮助企业了解目前的合规管理水平， 全面掌握企业的合规管理工作现状，发现与标准准则的差距，总结合规风险，拟定《合规风险报告》。

　　5. 拟定《合规管理体系建设方案》：根据企业合规管理需求，制定符合《合规管理体系指南》、法律规定、企业治理结构实际要求的合规管理体系建设方案，并在获得公司认可后协助公司实施。建议方案应当包括完善公司治理结构的建议、董事会的合规职责、合规管理架构的搭建、合规管理部门的职责、合规岗位的设置、合规岗位的合规职责、合规管理制度建设、具体合规规范建设、合规运行机制的设计、合规培训内容的建议等。

　　6. 建立合规管理体系构架、内部运行流程：协助企业依照《合规管理体系指南》搭建合规管理体系及制定合规管理方针，体系应覆盖企业各业务领域、部门，贯穿全业务流程。通过业务过程梳理和组织结构的优化，明确合规管理责任制并梳理各业务流程环节的合规管理要求、合规绩效和职责。同时补充完善合规管理流程框架，包括合规风险评估和防范流程、违规行为调查流程、监督流程、投诉与举报流程等。

　　7. 合规义务收集与风险评估：协助企业梳理各环节适用法律法规、标准及其他合规要求， 并编制《重要合规义务清单》及合规性检查清单。建立合规义务识别机制，全面系统地梳理经营管理活动中存在的合规风险，指导各部门进行识别评估，并制定风险管控措施。包括反舞弊、反商业腐败、反垄断、反不正当竞争、财务税收合规、知识产权、环境管理、安全制度、职业健康等方面。识别企业全生命周期的合规风险，并指导建立《典型合规风险分析与控制措施策划》。

　　8. 体系文件策划与编制辅导：策划合规管理体系文件架构，辅导企业梳理各环节合规管理的相关要素及其过程文件，并将其转化编制成公司管理文件，包括合规管理方针、合规管理制度、合规管理规范等。

　　9. 合规培训：组织公司进行公司成员的合规初始培训，导入合规理念。

　　10. 合规管理体系的运行和测试：按照公司合规管理体系建设方案，协助公司合规管理部门成立和运作、合规管理文件颁布和实施，并形成运行《测试报告》。组织并检查公司总体层面、各部门、各业务流程内部控制的体系运行工作;协助企业定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控。

　　11. 档案管理：根据《合规管理体系指南》的要求，从应对监管部门调查的角度，协助企业完善归档流程、应存档文件清单、重要存档文件模板。

　　12. 成果验收：提请公司对合规管理体系建设的情况进行验收。

　　第四章 合规调查服务业务办理流程

　　第十三条 合规调查业务的办理流程

　　1. 确立委托关系：与客户签订专项法律服务合同，明确服务内容和服务范围。

　　2. 开展尽职调查工作：调查的内容包括违规行为是否存在、违规行为所涉及的具体事实经过、违规行为人的任职情况和个人其他情况、公司的管理规定、与违规行为有关的业务流程等。

　　3. 梳理合规规则：梳理与违规行为有关的合规规则、法律规定。

　　4. 出具《合规调查报告》：内容包括详细的违规行为事实发生经过、有关合规规则和法律规定、对违规行为性质的分析、违规行为的处理建议。

　　5. 区分违规行为的不同情况，以及公司对违规行为处理的相关意见，协助公司对违规行为予以劳动纪律处理、民事诉讼追究或者刑事报案。

　　需要注意的是，与合规管理体系建设法律服务不同，律师开展合规调查法律服务时，应当承担严格的保密责任，同时注意避免利益冲突。

　　第五章 合规监管应对业务办理流程

　　第十四条 合规监管应对业务的办理流程

　　律师在从事合规监管应对法律服务时，除可以参照合规调查法律服务的工作流程之外，还应当遵循以下流程：

　　1. 协助客户对外发布与合规监管有关的信息。包括违规/不违规事实、受到合规监管的情况、公司的态度、违规事实的处理情况等。

　　2. 协助客户配合监管部门的调查工作，指导客户根据监管部门的要求进行整改。

　　第六章 合规评价业务办理流程

　　第十五条 合规评价业务的办理流程

　　律师在从事合规评价法律服务时，可以参照合规管理体系建设的 1-4 个阶段。

　　最终出具的法律文件是《合规评价报告》，内容包括：参照对应的合规标准(如针对合规管理体系，评价标准是《合规管理体系指南》;针对特定的专项合规项目，评价标准是具体的合规规则、法律法规)对企业合规管理的现状描述，列出合规风险，可能导致的后果，评价， 建议采取的整改措施。