试析企业家理论在西方的发展演变

内容摘要：1. 古典经济学时期 自亚当·斯密提出了“看不见的手”的概念之后，古典经济学时期的经济学家多将注意力转移到了市场对资源的配置作用中，而逐渐忽略了企业家的作用。资本理论和重农主义的经济学家则倾向于将企业家与资本家等同起来。其中，马克思认为企业家是...

1. 古典经济学时期

自亚当·斯密提出了“看不见的手”的概念之后，古典经济学时期的经济学家多将注意力转移到了市场对资源的配置作用中，而逐渐忽略了企业家的作用。资本理论和重农主义的经济学家则倾向于将企业家与资本家等同起来。其中，马克思认为企业家是一种特殊的被人格化的资本，是资本的所有者；杜尔阁则认为企业家所获收入实际上是资本的收益。

真正认识到企业家是区别于资本家的是法国经济学家萨伊(1803)。在亚当·斯密生产三要素分类的基础上，他认为，企业家应被归类于“劳动”，即企业家的收入是源于其对企业的监督管理的劳动，是对其掌握的科学技术和承担的风险的报酬；而资本家的收入则是利息收益。萨伊继康替龙之后首次将企业家作为经济中核心对象放在了突出的位置。在其著述《政治经济学概论》中，他将劳动区分为为理论、应用和技术三种，其中从事“应用”劳动的人即为企业家，即企业家是通过自身劳动将各种生产要素组织并加以“应用'的人。因此，企业家“必须掌握监督与管理的技术”，并且能够在使产品的市场价格高于其生产费用以使企业获取利润∞3，说明了企业家应具备的生产组织才能。

2. 新古典经济学时期

新古典经济学时期，西方社会开始过渡到垄断资本主义社会。作为生产组织者的企业家，其在承担风险、管理决策、创新等方面的职能也得到了进一步认同。因此，这一时期对企业家的研究开始逐渐由表及里，无论是其概念、作用及对经济发展的作用上都获得了比古典经济学时期更深入的研究。

其中，马歇尔(1890)继承了亚当·斯密生产三要素理论，并在此基础上将企业家的才能作为新的生产要素引入生产函数中，并将企业家被定位为联系生产者和消费者的“中间人”。在他看来，企业家是作为市场不均衡状态的协调者而存在的，而不仅仅是承担了协调企业内部生产要素的角色。为此，企业家必须担当起承担风险、组织生产要素、决策判断并监督管理的职能蹲3。所以，企业家必须具备担当商人、生产组织者和雇主多重身份，并承担相应职责，包括：第一，作为商人，必须有预测市场不确定性的能力，并做出相应判断决策，承担风险；第二，作为生产组织者，必须有能力协调生产要素并安排生产计划，监督生产过程：第三，作为雇主，必须有选择并信任助手的能力，且作为领导者加以合理充分利用，并统筹全局。然而，马歇尔的企业家理论仍局限于描述性的个体研究，未能对企业家与企业、市场等客体之间的关系进行深入研究。

较为明确地提出企业家对经济发展的作用的，是熊彼特(1934)。在其经典著作《经济发展理论》中，熊彼特指出，静态均衡理论设计的经济循环流转只适用于某个特定时间，而难以解释资本主义经济发展的过程。他认为，这一过程实际上是静态均衡受到破坏并在新的状态下达成新的均衡的动态非连续过程。而使静态均衡的受到创造性的破坏的，就是企业家。他认为，企业家通过引入新产品、改进新技术、开辟新市场、采用新材料、搭建新组织等活动，在原有的生产函数之中引入一种新的生产要素或生产条件，通过一定的变革机制，使之达到一种新的均衡状态。从经济意义上来讲，这是企业家实现的真正的作用，也是推动经济发展的根本动力。同时，熊彼特认为，企业经营的成功与否，其出资人才是真正的风险承担者。企业家可能同时具备企业出资人和企业家的双重身份，但二者是可以独立存在的，只有担当前一种身份的情况下企业家才会承担风险。因此，资本风险与企业家无关。

3. 现代西方企业家理论

在熊彼特之后，西方学者对于企业家的研究突破了单独的针对性研究，而是被放入到了一个更加宏观的环境中，将企业家与企业绩效的关系，与市场环境的关系和与经济增长的关系等作为研究的主题，从多个角度阐释了企业家对经济发展所起到的作用，并开始探讨企业家队伍的培育问题。

当代奥地利学派的掌门人柯兹纳(1973)探讨了其与市场竞争环境的关系，认为在竞争环境中，由于信息的不完全，企业家应当有能力在无法完全掌握交易情报的情况下，及时发现可以满足交易双方利益的机会。同时，他认为企业家作为生产者与消费者的中间人存在，将有利于协调信息的不对称，从而推动交易的完成，使产品从投入到产出的过程中实现的价值在市场中得以体现。

发展经济学的先驱之一罗斯托(1988)则探讨了其与主导部门之间的关系。受熊彼特的企业家理论影响，罗斯托认为将原有均衡的生产函数中引入新的要素或条件的过程都是创新，而这种创新往往由一个部门首先引进，并赋予了该部门旺盛的活力，使得资源得以在此迅速积聚，使之发展成为主导部门，并实现高速增长。这一过程中，企业家发挥了必不可少的推动作用。在市场竞争条件下，为了追逐利润，只有企业家能够运用精明的头脑引入新的生产函数或生产方法的组合实现某一部门的先行快速发展，并积极协调其与供应链各部门的关系，才使该部门得以在整个市场中发挥主导作用。

新制度经济学的创始人科斯(1937)从节约成本的角度说明了企业家的作用，他认为，企业部门与市场在资源配置方面存在替代关系，因此企业家在企业的资源配置中应当使产品的生产能够在企业中比市场中更加节约交易费用。因此，企业家在企业中的作用与在竞争市场条件下价格机制所发挥的作用类似，即配置资源。

美国经济学家莱宾斯坦(1968)分析了其对组织效率的影响。他将企业家人格化的特征考虑进其对企业组织内部的决策制定过程，认为在信息不完备的情况下，企业家的惰性将会使组织产生低效率，即在相对于帕累托优化的低效率。因此，企业家必须克服个人某些个人的心理和生理特征，以避免企业组织出现X低效率。

鲍莫尔(1990)则从生产性和非生产性的角度解释了其对经济增长的作用。他认为，企业家作为一种生产要素，只有在配置到生产性活动中才能够促进一个经济体的持续增长。因此，应当制定合理的政策以避免企业家才能被用于非生产性用途，使企业家这一生产要素得以充分利用。

英国经济学家卡森(1982)独创性地将企业家作为一种市场要素进行了模型化分析。他根据新古典主义的均衡分析方法虚构了一个“企业家市场"的供求均衡模型，认为企业家的任务就在于将这一市场调整到均衡。同时，在集成了以往从经济、心理、社会等角度对企业家的研究成果的基础上，卡森认为，从企业家的本质来看，其职能就是判断稀缺资源的配置方案。