什么是预印本?发布预印本的需要考虑的问题

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1.5 预印本

1.5.1  什么是预印本？

最近，在某些期刊的作者投稿须知中常会见到预印本（pre-print）的说明与要求。那么，我们在这里介绍一下，什么是预印本？为什么会有预印本？它的特点是什么等相关问题。

预印本（Preprint）是指科研工作者的研究成果指尚未经过同行评议，还未在正式出版物上发表，而出于和同行交流目的自愿先在学术会议上或通过互联网发布的科研论文、科技报告等文章。在当今的学术出版领域，通常会给预印本分配一个数字对象标识符（DOI），以便其他研究论文对其进行引用。文章正式发表后，预印本会更新文章和网页，添加正式发表的链接地址。

预印本的发表过程是这样的：论文完成初稿，由作者上传到公开的数据库，预印本跟投稿到期刊的版本经常是一样的。一旦论文预印本上传完成，系统会快速检查文档的内容本质是否与科研相关，然后在一两天之内在线发表，不用经过同行评审，而且免费开放给所有人浏览。如果论文后续还有经过修改，也可以继续上传，但旧的版本会继续存在。

预印本在物理科学领域有着悠久的历史。1991 年，洛斯阿拉莫斯国家实验室（Los Alamos National Labs）的物理学家创建了一个中央服务器，用于起草新的研究文章。随着它越来越流行，该服务器作为 arXiv 在线重新发布，由康奈尔大学（Cornell University）主办。arXiv 网站如今在物理科学和数学方面拥有超过 130 万份研究预印本，每月提交的新文稿超过 10,000 份。近年来，预印本开始出现在其他学科，包括生命科学、医学和保健、教育和法律等。常见的预印本服务器与涉及学科领域如表 1-1 所示。

表 1-1   预印本服务器及其涉及的学科领域

预印本服务器		学科领域
arXiv	使用 arXiv ID 进行引用	物理学、天文学、数学、电子电气工程、计算机科学、定量生物学、统计学、数学金融和经济学
bioRxiv	使用 DOI 进行引用	动物行为与认知、生物化学、生物工程、生物信息学、生物物理学、癌症生物学、细胞生物学、发育生物学、生态学、进化生物学、遗传学、基因组学、免疫学、微生物学、分子生物学、神经科学、古生物学、病理学、药理学和毒理学、生理学、植物生物学、科学传播与教育、合成生物学、系统生物学、动物学
PsyArXiv		临床心理学、认知心理学、发展心理学、教育心理学、语言学、神经科学、定量 / 心理测量方法、社会和人格心理学
SocArxiv		艺术与人文、教育、法律、社会与行为科学
medRxiv	可直接转至各种期刊，包括 BMJ Open 和 PLOS Medicine	成瘾医学、过敏和免疫学、麻醉学、心血管医学、牙科和口腔医学、皮肤病学、急诊医学、内分泌学、流行病学、法医学、胃肠病学、遗传和基因组医学、老年医学、卫生经济学、卫生信息学、卫生政策、卫生系统和质量改进、血液学、艾滋病毒 / 艾滋病、传染病、重症监护和重症监护医学、医学教育、医学伦理学、肾脏病学、神经病学、护理学、营养学、妇产科、职业和环境卫生、肿瘤学、眼科、骨科、耳鼻喉科、疼痛医学、姑息医学、病理学、儿科、药理学和治疗学、初级保健研究、精神病学和临床心理学、公共卫生和全球健康、放射学和成像，康复医学与物理治疗、呼吸内科、风湿病学、性与生殖健康、运动医学、外科、毒理学、移植、泌尿科
SportRxiv	使用 DOI 进行引用	运动、锻炼和康复科学
ChemRxiv	与美国化学会、中国化学会、日本化学会、德国化学会、英国皇家化学会合作运营	农业和食品化学；分析化学；生物和药物化学；催化；化学教育；化学工程 / 工业化学；地球、空间和环境化学；活力；无机化学；材料科学；纳米科学；有机化学；有机金属化学；物理化学；高分子科学；理论和计算化学

1.5.2 预印本的特点与价值

与期刊发表的文章相比，预印本具有以下特点和价值： 

（1）速度快：预印本让作者可以快速分享研究成果，而无需等待数周或数月的同行评审意见；

（2）收到宝贵的反馈意见：期刊通常会将手稿发送给 2-3 名研究人员进行同行评审。这种该领域专家的评审被认为是确保研究可信度的关键步骤。但是，使用预印本可以让作者快速地从世界各地的其他研究人员或同行那里获得反馈，以促进作者的研究工作。有时，其他同行会之处预印本中的错误并批评，作者可以在将预印本提交给期刊之前，通过结合有用的反馈来改进预印本，改善论文，进而提高论文接受率。

（3）更新：在将预印本向期刊投稿之前，作者可以根据需要多次更新预印本内容，并且每次更新加盖的时间戳是更新内容的记录。

（5）尽早获得引用：预印本在大型预印本服务器上发布后，会被分配一个 DOI，这样更多人可能会在您的作品被撰写并发表在期刊上之前尽早讨论和引用作者的作品。如果其他科研人员喜欢你的研究，他们也有可能会分享到社交网络上，这样你的研究甚至有可能在论文正式发表前就受到关注。

（6）建立优先级：世界上可能有许多科研人员正做着同样的研究工作，因为预印本伺服器上一般都会标示预印本发布的日期，因此，上传预印本能让作者取得研究想法或研究发现的优先权，这对于保护知识产权和提高作者的研究的知名度也是非常重要。

（7）提高合作机会：学术会议和活动的主办单位经常要找人简报尚未发表的研究。预印本能提高你的研究的能见度，吸引会议主办单位和潜在合作对象的注意。

（6）提供研究证据：通过预印本尽早分享作者的工作在快速发展的领域中是一个很大的优势，因此作者的工作可以对未来的研究方向产生更大的影响。在简历上列出预印本有助于展示尚未在期刊上发表的研究，引用预印本有助于进一步解释作者在项目申请中的工作。

1.5.3 发布预印本的需要考虑的问题

（1）发布预印本会给作者带来什么好处（例如：确立研究优先权；获得 DOI，使该预印本成为永久的学术记录并易于被引用；在期刊正式同行评审之前从其他同行获得反馈，以开展下一步研究工作）？

（2）作者选择的目标期刊是否允许预印本吗？

如今，大多数期刊和出版商都允许发布预印本。最近，在 2019 年 5 月，Springer Nature 统一并澄清了其所有期刊的预印本政策，声明即使在知识共享许可协议（Creative Commons Licences）下也允许发布预印本。但是，也有一些例外。如果作者打算将文章提交给 New   England Journal of Medicine（NEJM）、物理研究所（IOP Publishing）或美国医学会杂志（JAMA Network）旗下的期刊，那么发布预印本可能就不那么简单了。尽管这些出版商都没有禁止提交预印本，但他们要么有限制，要么政策不完全清楚。例如，IOP Publishing 通常会考虑预印本，但如果这些预印本是在知识共享许可协议（Creative Commons Licences）下发布的，那么 IOP Publishing 则不会考虑这些预印本。NEJM 没有在其期刊政策中具体说明他们对预印本的立场，但该期刊的一位发言人曾表示：如果投稿文章 " 在同行评审之前或期间得到了大量宣传 "，那么该文章发表的优先权可能会受到影响。

通常，期刊对作者必须提供的信息有不同的要求，例如：预印本的出版时间和地点。在根据同行评审修改稿件后是否允许作者更新预印本？针对这一问题，不同期刊的政策也可能是不同的。由于期刊对预印本的政策是多有变化的，因此作者在上传预印本之前，必须仔细地阅读目标期刊中相关要求 / 政策。如果作者还是不确定期刊对预印本的具体要求是什么，那么，建议作者写邮件联系期刊进行询问。

（3）预印本最合适在哪里发布（例如：预印本服务器、另一个公共存储数据库、作者所在团队的网站或网页）？

（4）作者是否希望自己发布的预印本带有时间标签以确立优先权？

（5）共同作者是否都同意发布预印本？

（6）预印本是否遵循最佳出版实践（即：符合关于知情同意、参与者匿名、无抄袭、使用之前发表图表的许可等的道德要求）？

（7）什么类型的知识共享许可协议最能满足作者的需求？

（8）引用预印本的其他人将使用什么类型的标识符（例如：DOI、arXiv ID 或 URL）？

（9）有版本控制系统吗？

（10）需要哪种预印格式（通常为 PDF）以及文件大小限制是多少？