合规风险管理已是企业风控体系中最重要的一环。所谓的合规风险，已不限于行政法意义上的合规，而应上升到刑事法律的层面予以考量。一旦涉及刑事合规风险，企业以及企业中相关负责人员、管理人员以及直接责任人员都有可能面临刑事指控以及刑事处罚。创新关乎金融的活力，监管关乎金融的安全。我们认为，在整治金融乱象、强化金融监管的大背景下，金融业务创新的基础和前提即在于合规性。伴随着市场经济的高速发展，银行系统的犯罪案件数量不断增多，并且涉案金额巨大。银行系统的犯罪风险，主要表现为银行内部的职务犯罪与外部破坏金融秩序管理罪、金融诈骗罪相互交织。内部人员由于具有职务上的便利性，往往会与外部人员勾结实施相关犯罪行为，导致银行资产损失，金融系统秩序遭到破坏等严重后果。在了解银行系统常见犯罪风险之后，更需要注意犯罪的风险防控，以及在落入犯罪风险后，如何进行危机化解。
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