秦健先生，1967 年 11 月出生，籍贯江苏无锡，汉族，中共党员，全日制大 学，工学学士，在职研究生，工商管理硕士，高级政工师，工程师，上海市委委 员。现任上海联和投资有限公司党委书记、董事长，上海市信息投资股份有限公 司党委书记、董事长。曾任上海化工厂有限公司总经理、党委副书记、执行董事， 上海太平洋生物高科技有限公司总经理、党支部书记、副董事长，上海华谊（集团）公司总裁、党委副书记，上海市松江区委副书记，区长。
范希平先生，1955 年 7 月出生，籍贯江苏邗江人，汉族，中共党员，在职研 究生，文学硕士，高级经济师。现任上海联和投资有限公司外部董事。曾任上海 申迪（集团）有限公司党委书记、董事长，上海国际旅游度假区联合党委书记。
刘家平先生，1957 年 7 月出生，籍贯江苏泰兴，汉族，中共党员，在职研究 生，工商管理硕士，经济师。现任上海联和投资有限公司外部董事。曾任上海临 港经济发展（集团）有限公司党委书记、董事长。
叶峻先生，1972 年 11 月生，工学学士，在职研究生，工商管理硕士，经济 师。现任上海联和投资有限公司董事、总经理、党委副书记、上海银行董事。曾 任上海联和投资有限公司总经理助理、金融服务投资部经理。
孙曦东先生，1973 年 2 月生，法学硕士。现任上海联和投资有限公司董事、 副总经理。曾任上海联和投资有限公司副总经理兼科技产业投资部经理、法务总 监。
2、监事会成员
应晓明先生，1968 年 6 月生，大学学历，会计师、注册会计师、注册资产评 估师。现任上海联和投资有限公司监事、副总经济师、上海银行董事。曾任上海 市审计局、工业交通审计处副主任科员，上海审计事务所主任科员。
刘怡靖女士，1967 年 4 月生，工学学士，高级政工师。现任上海联和投资有 限公司纪委书记、党委委员、监事会副主席，上海市信息投资股份有限公司纪委 书记、党委委员、监事会副主席。曾任上海交运（集团）公司纪委副书记、监察 室主任，长江计算机（集团）公司党委书记、监事会主席、工会主席，上海勘测 设计研究院党委副书记、纪委书记，上海国盛（集团）有限公司党委委员、组织 人事部部长。
3、高级管理人员
叶峻先生，1972 年 11 月生，工学学士，在职研究生，工商管理硕士，经济 师。现任上海联和投资有限公司董事、总经理、党委副书记。曾任上海联和投资 有限公司总经理助理、金融服务投资部经理。
孙曦东先生，1973 年 2 月生，法学硕士。现任上海联和投资有限公司董事、 副总经理。曾任上海联和投资有限公司副总经理兼科技产业投资部经理、法务总 监。
公司主要收入来源于被投资企业的现金分红带来的收益，被计于投资收益项下
1、股权直投业务
公司以服务国家战略、服务上海城市发展大局为使命，在上海市政府的战略 部署指导下开展战略新兴产业投融资业务以及科创成果孵化业务，努力推动上海 战略性新兴产业发展，提升上海新兴产业竞争能力，支持上海科创中心建设。公 司股权直投业务聚焦于信息技术、能源与智能制造、生命健康以及现代服务业等 四大领域，充分发挥国资在战略性、基础性、前沿性科技领域的引领带动作用， 抢先布局前沿技术集群。但公司股权投资业务退出时如出现亏损政府不会给予补贴。
（1）业务流程
股权投资经营板块的具体业务流程主要包括：
①投资立项：拟投资项目经过信息收集、项目库管理和初步筛选，然后进入 正式立项阶段。项目负责人牵头项目小组负责收集拟投资项目及其相关的产业、 行业信息，将经整理的拟投资项目主要信息录入项目数据库并审核。接下来对拟 投资项目进行初步筛选和正式立项。
②投资实施：立项通过后，进一步进行尽职调查和研究。在尽职调查同时或 之后，根据尽职调查结果，与目标公司或合作伙伴的股东（发起人）或合作伙伴 就关键投资条款进行谈判，形成投资方案。
③项目管理：针对不同的投资模式，通过多种渠道了解企业信息，并通过对 目标公司内外环境因素的深入了解，结合其经营的实际情况，对可能给目标公司 经营带来正面和负面影响的各因素加以预测，通过目标公司董事会和/或其他管 理机构指导目标公司经营管理，共同提出解决问题的方案和思路。
④投资退出：每年年初各投资部负责对年内拟退出项目进行选择，主要考虑 公司战略需要和项目投资目标、公司年度财务预算的资金状况以及项目公司价值 评估状况等各方面的因素。
2）非金融板块股权投资
根据国家战略和政策指引，公司其他主要投资的板块重点聚焦信息技术、能 源环保和生命健康三大新兴产业。
信息技术产业为目前公司最主要的投资领域，该板块覆盖面广，涉及领域多， 涵盖了很多前沿科技和高端制造技术，属于国家和上海的重点发展产业，该板块 的重点投资项目有和辉光电、兆芯集成电路等。项目多为近年来新开展投资，项 目尚处于建设期，每年带来的收入还无法覆盖其成本和投入，还未达到项目盈亏 平衡点。未来随着项目的逐步建成，市场效益逐步显现之时，公司所占权益额将会逐步增加，公司的投资报酬将逐步出现。
生命健康板块是高科技的前沿阵地，投资强度大、风险高、细分行业多、与 民生关系紧密，也是我国和上海产业基础相对薄弱的环节。公司对该板块投资主 要关注创新药物与高端医疗设备两个细分领域，目前公司在该板块的重点投资项 目有上海联影医疗科技有限公司高端医疗设备项目、上海宣泰医药科技有限公司 高端仿制药及药物制剂项目等。生命健康板块是公司近年来新进入板块，投资对 象增长迅猛，发展前景良好。
能源环保产业是国家和上海市重点推动的战略性新兴产业，公司近年来与国 内科研机构合作，参与投资了多个项目，涉及光伏发电、核能发电、清洁能源、 3D 打印技术、新能源汽车等，代表性项目有上海环境能源交易所股份有限公司、 上海中科清洁能源技术发展中心等约 10 个项目。由于该板块项目对科研技术要 求较高，短期内无法产生直接回报，但在国家和上海市战略方针的推动下，在科 研成果逐步形成产业化之后，发展前景值得期待。
联影医疗成立于 2011 年 3 月，注册资本为 6.89 亿元。公司主营业务为医疗 器械的生产、销售、维修和租赁。联影医疗是中国唯一一家自主研发、生产全线 高端医学影像及放疗设备，并提供医疗信息化、智能化解决方案的高新技术企业。 其主要医疗设备包括全新直线加速器产品一体化 CT-linac,该设备以诊断级 CT 影 像进行精准模拟定位、高清影像引导，从而实现快速、精准、高效的放射治疗，一站完成放疗全流程。uEXPLORER 探索者，该设备为世界首台全景 PET-CT 设 备。uPMR790，该设备为国产首款一体式 PET/MR,实现业界最高 1.4mm 空间分 辨率。联影“时、空一体”超清 TOFPET/MR，该设备已正式落户上海复旦大学附 属中山医院，入驻核医学科，进入临床试验阶段，这也是上海地区第一台进驻三 甲医院的 PET/MR。智能光梭 1.5TMR(uMR588)，该设备运用人工智能与全链 AI 两项尖端科技，使得对于脑部量化分析与对应的精准医疗更加快速与智能。智能 CT（uCT520588），该设备具备一键智能摆位、一键系统预判与一键图像后处理 功能，极大的缩短了医疗评估/预测的时间，使得确诊/治疗的时间更加迅速。联 影医疗响应国家对于解决老百姓看病难、就诊慢的老大难问题，运用 50 多个区 域影像中心/区域精准医学诊断中心覆盖 19 省市、1700 多家医院、超过 1 亿人 群，实现“大病不出县、小病不出乡”，助力国家分级诊疗体系的建设。
。公司的投资收益主要来源于被投资企业的现金分红以及出售 可供出售金融资产后带来的投资收益。
（3）上海联影智能医疗科技有限公司
上海联影智能医疗科技有限公司（以下简称“联影智能医疗”）是联影集团旗 下的人工智能公司，2017 年底成立于上海，注册资本为 30,000 万元人民币，公 司的主营业务有人工智能应用软件开发，大数据服务，计算机信息科技领域内的 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机系统集成，计算机硬件及辅 助设备的研发、销售，电子产品、机械设备的销售，健康管理咨询。联影智能医 疗已成为全球少数能够提供贯穿成像、筛查、随访、诊断、治疗、评估全流程， 覆盖全病种，全栈全谱智能解决方案的医疗 AI 企业。
截至 2021 年 6 月末，联影智能医疗的第一大股东为上海影果企业管理合伙企业（有限合伙），持股比例为 30.00%，联影智能医疗的第三大股东为上海联和投资有限公司，持股比例为 17.90%。
截至 2020 年末，联影智能医疗的资产总额为 1.03 亿元，负债总额为 1.24 亿 元，净资产为-0.21 亿元。2020 年度，联影智能医疗的营业收入为 0.29 亿元，净利润为-1.16 亿元。
由于联影智能医疗的高端医疗影像设备的投产前研发支出规 模较大，联影智能医疗研发费用支出较大，因此仍未实现盈利。
（4）上海和辉光电股份有限公司
上海和辉光电股份有限公司（简称“和辉光电”）成立于 2012 年 10 月，注册 资本为 138.09 亿元人民币，经营范围包括显示器及模块的系统集成、生产、设 计、销售，相关技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，显示器组件及电子 元件销售，货物进出口与技术进出口业务以及实业投资。和辉光电是国务院国有 企业改革领导小组确认的“百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专 项行动”入选企业，被国家工信部评为工业企业知识产权运用试点企业，被国家 知识产权局评为国家知识产权优势企业，是高新技术企业和上海市专利工作示范 企业。自设立以来，和辉光电持续深耕中小尺寸 AMOLED 半导体显示面板，量 产产品主要应用于智能手机、智能穿戴以及平板/笔记本电脑等消费类终端电子 产品，同时积极研发适用于车载显示、工控显示、医疗显示等专业显示领域的相 关 AMOLED 半导体显示面板产品。
和辉光电目前已在科创版上市，截至 2021 年 10 月 13 日，公司总市值为 429.47 亿元。截至 2021 年 6 月末，和辉光电的控股股东为上海联和投资有限公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会， 上海联和投资有限公司对和辉光电的持股比例为 58.35%。
截至 2020 年末和 2021 年 6 月末，和辉光电的资产总额分别为 247.71 亿元 和 330.41 亿元，负债总额分别为 144.29 亿元和 151.86 亿元，净资产分别为 103.42 亿元和 178.55 亿元。2020 年度和 2021 年 1-6 月，和辉光电的营业收入分别为 25.02 亿元和 18.78 亿元，净利润分别为-10.36 亿元和-4.89 亿元。
和辉光电仍处 于投产前期，新技术研发成本较高、固定成本分摊较大，目前仍未实现盈利。
发行人对紫竹高新和联影智能医疗的持股比例分别为 20%和 17.90%，紫竹 高新和联影智能医疗系发行人根据自身产业投资方向选择的智能医疗、信息技术 领域的优秀投资标的，发行人履行股东义务为其提供担保支持。发行人对紫竹高 新和联影智能医疗的担保余额分别为 1.92 亿元和 1.50 亿元，占发行人截至 2021 年 6 月末净资产的比例分别为 0.46%和
1、委托贷款形成原因
发行人定位为战略新兴产业投融资平台和科创成果转化孵化功能性平台，主 要从事高新技术产业和现代服务业领域的股权投资及管理工作，发行人根据上海 市国资指导，结合自身定位与发展战略，发挥国资在战略性、基础性、前沿性科 技领域的牵头带动作用，对被投企业给予委贷支持。 为贯彻“十四五规划”的创新型发展理念，强化国家战略科技力量，推动上海 市全球科技中心建设，作为上海市级投资平台的发行人，重点聚焦并优先布局信 息技术、能源、生命健康和现代服务业四大领域。发行人已在前述领域具备丰富 的投资经验，委托贷款为发行人给予被投企业发展支持的有效路径。根据上海市国资指导，为了发挥国有资本与社会资本的联动作用，发行人对上海垣信卫星科 技有限公司、上海和辉光电股份有限公司和上海联和日环能源科技有限公司等重 点被投企业给予支持。 同时，由于前沿领域的创新型企业在技术研发初期研发项目及产品并未实现 商业化的广泛推广，企业资产实力及盈利水平并未达到较高水平，企业直接从银 行或其他渠道获得资金支持成本较高，发行人对其提供较低成本的委托贷款也是 创新型企业获得资金支持、加快研发转化进度的必要方式。
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