权威发布！首批券商“白名单”出炉，这29家券商从此可以高枕无忧了？
5月28日，证监会公布了首批证券公司“白名单”，共计29家证券公司。话不多说，先看名单：证监会指出，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，因此公布首批29家证券公司“白名单”。证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。“白名单”对首批入围的29家券商而言，究竟带来哪些改变？对此，证监会表示，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。对于上述四点，业内人士指出，“能简则简”将提高券商投行业务的工作效率，一定程度上提升投行的竞争力。而“创新试点业务的公司须从白名单中产生”将对“非白名单”券商有所制约，从而倒逼券商行业整体健康发展。分析人士指出，以债券承销为代表的券商传统业务已经进入“红海”，券商通过价格战等方式提高市场份额，行业竞争实际上已经白热化。为了寻找新的营收增长点，券商的重心逐渐朝向衍生品交易、基金投顾等创新业务。而以基金投顾业务、场外期权业务一级交易商等创新试点业务如果只能从白名单中产生，那么，“非白名单”券商的发展将会受到掣肘。根据披露，后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。证监会同时指出，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。从公布的名单来看，入围“白名单”券商与此前的券商分类评级较为吻合，其中，2020年获评AA级别的券商中，除海通证券外全部入选；2020年获评A级别的券商中，恒泰证券、山西证券、五矿证券、第一创业、华菁证券、银泰证券、长江证券、东莞证券、天风证券、渤海证券、财通证券、东方财富、东方证券、方正证券、国开证券、国联证券、华创证券、华西证券、信达证券、兴业证券、中天国富、中银国际证券均未能进入白名单。而根据最新收盘数据，海通证券目前市值排名第6，广发证券目前市值排名第7，均属“头部券商”。此外，市值排名第11的方正证券、排名第13的兴业证券、排名第14的东方证券、排名第17的天风证券、排名第18的长江证券、排名第19的财通证券、排名第22的国元证券、排名第27的长城证券、排名第29的第一创业同样未被纳入首批“白名单”。观点认为，众多“头部”券商此次未被纳入，或与公司涉及处罚等情况有关。凤凰网财经不完全统计，在未入围的券商中，包括海通证券、广发证券等在内的多家券商均在过去两年中遭到较多处罚。如海通证券，今年4月6日，证监会官网披露了3则针对海通证券的处罚通告；5月7日，证监会又在官网连发两则处罚决定，通告海通证券及4名保荐代表人被采取出具警示函的监管措施；再早之前，1月初，银行间市场交易商协会发布了对海通证券以及旗下多家子公司违规行为的4份警告，责令海通证券及其子公司海通期货、海通资管，以及东海基金进行全面深入整改。数据显示，截至2020年末，海通证券在境内外拥有近1800万名客户，托管及管理客户资产总额超5.3万亿元。2020年，公司实现营业收入382.2亿元，排名行业第二，归属母公司净利润108.8亿元，排名行业第三。截至2020年末，公司总资产达6941亿元，归属母公司净资产达1534亿元，同样排名行业第二位。而广发证券方面，2020年7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。这一处罚也被业内视为“史上最严券商罚单”、“严厉程度历史罕见”。有业内人士表示，对广发证券投行来说，这么长时间不能做业务，客户和员工流失情况可能会比较严重，不仅如此，各种政策利好为券商投行业务带来巨大的机会，但此次处罚可能会使广发证券直接错失机会，而对于投行业务来说，一旦错过，或许想重新崛起的可能性很低。受此影响，广发证券2020年投行业务收入6.63亿元，同比下降54.26%。从这一角度看，此次“白名单”的除了或将给中小规模券商带来加速追赶的机会。而在业内人士看来，实行“白名单”制度有助于加强分类监管，督促证券公司落实主体责任。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林指出，实行“白名单”制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，将发挥正向激励作用。券商人士指出，通过简政放权措施，将降低证券公司报送成本，提高与监管机构沟通效能，增强机构服务实体经济能力，促进行业机构更好发展。文章综合自：证监会官网、财联社、中国证券报、中国基金报
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