Hello大家好，欢迎来到这周的一周监管动态，我是董小妮！
上市公司发生的重大事项达到上市规则规定的披露标准的，上市公司应当及时进行披露，除此之外，上市公司自身也会通过一些其他渠道进行对外的宣传，比如通过新闻媒体，比如通过自身的微信公众号，那关于重大事项，这个宣传和信披的先后顺序，小伙伴们一定要搞清楚。
监管法规规定了信息披露要遵守公平性的原则，所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
也就是说重大事项的披露一定要以法定信披媒体的披露作为起始点，重大事项不能先于法定媒体披露通过其他方式进行披露，常见的比如不能先于法定媒体在互动平台、新闻媒体、微信公众号进行披露。
而且小伙伴们也要了解提交的时间和挂网的时间，就拿深交所来举个例子，比如早上11点提交的公告，选的当天为披露日，那是下午开盘前会挂出来，如果选的是次日为披露日的，那是下午收盘之后才会挂出来，所以不要觉得说早上11点提交之后，上市公司就可以立刻去宣传发文了，因为有可能这边宣传了但是法定媒体还没挂出来公告。我们来看看上周的一个案例：
案情简介：
经查明，2023年5月10日，上交所主板某上市公司于11点07分通过公司微信公众号发布宣传文章，文章涉及上市公司与某有限公司正式签署《战略合作协议》，将共建“行业AIGC大模型联合实验室”，将携手共同打造营销类ChatGPT行业大模型等内容。
该文章发布后，公司股价于11点18分左右涨停。同日盘后，公司披露《关于签署战略合作协议的公告》，对上述协议内容予以披露，并做了风险提示。
上述公告披露后，公司股价于5月11日再度涨停并触及异动。当日，公司控股股东、实际控制人暨时任董事长（代行董事会秘书）罗某减持64.64万股，减持金额923.71万元。
上海证券交易所于同日向公司发出问询函，针对业务开展情况、公司信息披露合规性、是否利用信息披露迎合热点炒作股价及配合减持等内容，要求公司补充披露。公司股价于5月12日跌停。5月18日，公司披露回函称，对于签署战略合作协议事项，因对规则理解不足，公司通过公众号发布信息早于公告披露。
小妮解读：
5月10日的盘后披露《关于签署战略合作协议的公告》，但是在盘中就通过微信公众号进行宣传，导致盘中就涨停了，重大事项没有经过法定媒体披露前就通过其他渠道进行披露，信息披露明显违规。
处分决定：
上海证券交易所对上市公司及控股股东、实际控制人暨时任董事长（代行董事会秘书）罗某予以通报批评。
好了这周的案例分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~
二、证监会及其派出机构、
交易所的监管统计
（一）上周证监会证监局、交易所监管概览
2023年9月4日-9月10日，证监会作出22份监管文书；证监局作出24份监管文书；上交所作出24份监管文书；深交所作出21份监管文书。
（二）证监会证监局监管动态
2023年9月4日-9月10日，证监会作出2份行政处罚及市场禁入事先告知书，3份行政处罚及市场禁入决定书，13份行政监管措施决定书，对4个对象进行立案调查；证监局作出2行政处罚及市场禁入决定书，22份行政监管措施决定书。
（1）行政处罚及市场禁入决定书
（2）行政处罚及市场禁入事先告知书
（3）行政监管措施
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（4）立案调查
（三）上交所监管动态
1、上市公司监管
2023年9月4日-9月10日，上交所公司监管部门作出12份监管警示函，3份监管工作函，对9宗行为予以纪律处分。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查14单。
（1）监管措施统计
（2）问询函统计
2023年9月4日-9月10日，上交所发出2份监管问询函。
2、市场交易监管动态
2023年9月4日-9月10日，上交所对39起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对15起上市公司重大事项等进行专项核查。
（四）深交所监管动态
1、上市公司监管动态
2023年9月4日-9月10日，深交所发出11份监管函，对10宗行为予以纪律处分；共发出关注函5份，半年报问询函3份，并购重组问询函2份。
（1）纪律处分及监管措施
（2）问询函统计
2、市场交易监管动态
2023年9月4日-9月10日，深交所共对70起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
2、会员监管动态
2023年9月4日-9月10日，针对股票发行上市申请项目中保荐机构存在违规行为的情形，深交所对一家会员及相关保荐代表人采取书面警示的监管措施。
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