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Part 1
小妮周一小讲堂
”
Hello大家好，欢迎来到一周监管动态栏目！我是董小妮！大家过完新年回来感觉怎么样呀，开始进入工作状态了吗，还是说在思考着如何回到七天前？
”
不管怎么样，时光都是不会倒流的！所以小伙伴们还是乖乖为自己的事业奋斗哦~
不过在这春节前后，很多公司如果开股东大会的话，董监高的出席有时候就是一个让小伙伴头疼的问题，可能董监高出差了，可能董监高提前回老家了等等，那这个要怎么处理呢？今天年后的第一篇监管动态，我们就来了解下这个事情！
一、董监高一定要出席股东大会吗？
根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》第二十六条：
公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
甲同学
那就是董监高都要参加股东大会，对了，那董监事会换届的股东大会上，董监事候选人需不需要参加呀？
也是需要的，我们看看深交所的规范运作指引中是这么要求的：
董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或者职工代表大会等有权机构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。
董小妮
甲同学
明白了。
二、如果董监高无法出席股东大会呢？
那如果真的有事导致董监高无法出席股东大会的话呢，那会有什么后果吗？
甲同学
好像据说两次缺席就很严重？
那是董事会的要求！《上市公司章程指引（2019年修订）》规定：
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
董小妮
甲同学
哦哦，董事会的话是可以委托别人来表决的，那比如股东大会中董事来不了，可以委托别的董事来参加吗？
董事会可以委托表决是因为董事在会议上需要表决，股东大会上董监高的职责主要是和投资者充分保持联系，就股东的质询作出解释和说明。所以一般都是现场来的。
董小妮
甲同学
那....实在参加不了怎么办呀？
如果实在参加不了就用沿用我们读书那套方法，那就是：写个请假条
对，写个请假条，然后给董事会申请请假，然后公司内部留底就可以了！以备现场检查。
董小妮
那比如写了请假条的董事，需不需要在股东大会决议签字？
乙同学
不用了，股东大会决议是到场的董事签字。
董小妮
请假条要不要也一起报备上去呀？
乙同学
有的监管员是要求报备的，一般就是自己留底以备现场检查就行哈
董小妮
这个请假条有没有模板！
乙同学
就知道你们会问这个，小妮做了一个模板，你们可以参考下
董小妮
小妮建议董监高无故不要缺席股东大会哦，如果真的来不了，就准备好请假条然后留底哈，以防现场检查！因为上周就有一家公司因为现场检查发现没有请假条被责令改正了！我们一起来看看！
案例
案情简介：
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2020年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局自2020年9月起对上市公司A进行了现场检查。检查发现，上市公司存在三会运作不规范、内幕信息知情人登记管理不规范、《募集资金管理制度》未包含责任追究条款、财务会计核算不规范、信息披露不完整等问题。其中三会运作不规范的问题如下：
上市公司A部分董事、监事、高级管理人员未按规定出席或列席股东大会，也未出具书面请假说明，不符合《上市公司股东大会规则》第二十六条的规定。关于股东授权委托事项，公司未严格按照《上市公司章程指引》第六十一条的相关规定执行，股东大会会议管理不规范。
小妮解读：
没出席也没准备请假条，证监局认为是不合规的！
处分决定：
深圳证监局关于对上市公司A采取责令改正措施的决定。
所以如果逢年过节或者出差在外导致董监高不能参加股东大会的，大家要准备好假条留底哦！
好了这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~~
Part 2
证监会及其派出机构、交易所的监管统计
上周证监会证监局、交易所监管概览
2021年2月8日-2月21日，证监局作出5份监管文书；上交所作出5份监管文书；深交所作出7份监管文书。
证监会证监局监管动态
2021年2月8日-2月21日，证监局作出5份行政监管措施。
（1）行政监管措施
上交所监管动态
01
上市公司监管
2021年2月8日-2月21日，上交所公司监管部门共发出4份监管工作函，1份监管关注函。
（1）监管函统计
（2）问询函统计
2021年2月1日-2月7日，上交所发出2份监管问询函。
02
市场交易监管动态
2021年2月8日-2月21日，上交所发出7份监管问询函。
深交所监管动态
01
上市公司监管动态
2021年2月8日-2月21日，深交所发出5份监管函，对1宗行为予以通报批评，1宗行为予以公开谴责；共发出关注函28份,1份许可类重组问询函，2份年报问询函。
（1）纪律处分及监管措施
（2）问询函统计
02
市场交易监管动态
2021年2月8日-2月21日，深交所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对25起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。
03
会员监管动态
2021年2月8日-2月21日，深交所针对客户交易行为管理职责履行不到位的两家会员，分别采取口头警示的监管措施。
作者简介 …
钟文灏，价值在线咨询合规高级经理，主要负责上市公司日常信息披露咨询服务。曾就职于拟上市公司董秘办，具有多年董事会办公室相关工作经验。
参与并负责编写《上市公司证券事项管理手册》《上市公司典型违法违规案例剖析读本》;负责编写价值法库公众号法规解读及业务分析版块推文，先后为20余家深交所创业板、主板上市公司提供服务，涉及化工、电子通用设备、信息技术等多个行业，具有丰富的公司运作、治理、信息披露经验。
白尚武，价值在线咨询合规经理，曾服务十数家创业板上市公司信息披露、资本运作业务，主要涉及互联网、电子通用设备、信息技术等多个行业。曾负责易董信披智库、信息披露功能的产品设计。参与并负责编写《上市公司证券事项管理手册》；具有较为丰富的公司运作、治理、信息披露经验。
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