华润集团建设价值创造型董事会 深化国有资本投资公司试点改革

2018年11月，国务院国资委确定华润集团为国有资本投资公司试点企业。近年来，华润集团致力于打造价值创造型董事会，全面推动国有资本投资平台建设，企业改革发展取得实效。

一、积极完善公司治理体系，建设中国特色现代企业制度。华润集团董事会在建立之初即确立了“建设符合全球企业形象的公司治理体系”的公司治理愿景，坚决落实“两个一以贯之”，逐步完善公司治理体系。按照建设中国特色现代企业制度的要求，制定《关于加强党的领导与公司治理有机统一的指导意见》、《华润集团优化完善公司治理体系实施方案》等文件。修订完善集团及各子公司（利润中心）的“三重一大”决策制度、议事规则等公司治理制度。建立董事会授权决策机制，开发公司治理工具——权责运行手册，细化“三重一大”决策事项的具体范围和标准，梳理清晰党委、董事会、管理层的决策权限和决策流程，使党组织发挥作用组织化、制度化、具体化。

二、持续健全管控体系，探索国有资本投资公司运营模式。围绕战略管控、财务管理、公司治理等关键环节，健全管理体系，实践多元化集团总部管控模式。一是优化6S战略管理体系。全面整合战略规划、商业计划、管理报告、战略评价、战略审计和经理人评价等六个管理体系，形成战略管理闭环，保障集团整体战略落地。二是打造5C价值型财务管理体系。以资本、资金、资产管理为主线，综合分析回报、增长和风险等公司价值驱动因素，推动财务资源的动态分配，实现资产组合的优化配置及公司价值的持续增长。三是建立以资本为纽带的治理机制。加强子公司（利润中心）董事会建设，出台《华润集团董事、监事管理办法》，支持董事积极行权履职，维护股东和公司合法权益。探索通过子公司（利润中心）董事会实施战略管控的有效途径，逐步建立与国有资本投资公司相适应的治理机制。

三、全力推动改革创新，引领战略发展方向。遵循“战略导向”和“市场导向”的发展理念，建立专项重大课题研讨的工作机制，对重大战略性问题、重大改革举措开展充分研讨，形成战略共识，引领企业改革创新。一是贯彻落实国家战略。对中央提出的重大战略部署进行专题研究，制定了集团参与雄安新区和大湾区建设的总体思路和具体举措，持续加大“一带一路”项目投资力度，着力提升国际化运营水平。二是大力深化企业改革。成立改革领导小组和工作机构，系统推动国有资本投资公司试点、双百试点、混合所有制改革和“科技示范行动”改革等工作，制定了各项改革实施方案，切实将国企改革政策落实落地。三是持续推动转型创新。专题研究科技创新策略，不断优化业务结构，开拓战略性新兴产业，启动研究平台建设，设立创新产业基金，加大对生命科学、微电子、环保科技、化学新材料的研发投入和投资力度。

四、严格控制重大风险，保障企业稳健发展。建立健全以风险管理为导向、合规管理为重点的内控体系，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，抓好重点领域风险防控，提升风险管理能力。一是完善董事会风控工作机制。董事会定期听取审计工作报告、风险管理报告，对重点工作提出意见，建立与外部审计机构的常态化沟通机制，充分发挥董事会审计与合规委员会的风险管理作用。二是加强投融资决策管理。修订《华润集团投资管理制度》，严格落实投资项目负面清单管理要求，提高对立项和可行性研究的工作要求，审慎开展投融资决策，严格控制投资风险。三是多措并举防控财务风险。积极落实国资委去杠杆、降负债的政策要求，采取盘活存量现金、发行股票和永续债、控制投资节奏、处置低效无效资产等多项措施，增强防范财务风险能力。四是推进依法治企。制定《法律风险管理制度》，建立法律风险库，构建合规管理体系，编制合规管理制度和集团商业行为守则，防范海外合规风险，相继发布英国、美国等国别法律合规风险报告。五是规范经理人关联交易行为。出台《经理人关联交易管理办法》，划分了关联交易事项范围，明确了违规处理办法，为经理人廉洁从业提供了制度保障。

下一步，华润集团董事会将继续以“价值创造”为出发点，深入推进国有资本投资公司改革试点，努力将华润建设成为受大众信赖和喜爱的具有全球竞争力的世界一流综合性投资公司。