砖瓦隧道窑工程监理手册（三）

                         袁东海

                     

工程建设监理的的基本方法和步骤

1、工程建设监理的基本方法

工程建设监理的基本方法是搞好目标规划、动态控制、组织协调、信息管理和合同管理。

（1）目标规划

目标规划是以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等各项工作的集合。

目标规划工作包括：正确地确定投资、进度、质量目标或对已经初步确定的目标进行论证；按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每一个目标都能形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制；把工程项目实施的过程、目标和活动编成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程顶目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使项目协调有序地达到预期目标；对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施，实现主动控制；制定各项目标的综合控制措施，力保项目目标的实现。

（2）动态控制

动态控制，就是在完成工作中，通过对过程、目标和活运的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和目标的要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。这是一个不断循环的过程，直到项目交付使用。

这种控制是一个动态的过程。过程在不同的空间展开，控制就要针对不同的空间来实施。工程项目的实施分不同阶段，控制也就分成不同阶段的控制。工程项目的实现总要受到外部环境和内部因素的各种干扰，因此，必须采取应变性的控制措施。计划的不变是相对的，计划总是在调整中运行，控制就要不断地适应计划的变化，从而达到有效的控制。动态控制就是在目标规划的基础上针对各级分目标实施的控制。整个动态控制过程都是按事先安排的计划来进行的。

（3）组织协调

组织协调包括项目监理组织内部人与人、机构与机构间的协调。组织协调还存在于项目监理组织与外部环境组织之间，其中主要是项目建设单位、设计单位、施工单位和设备供应单位以及与政府有关部门、社合团体、咨询单位、科学研究、工程毗邻单位之间的协调。

为了开展好工程建设监理工作，要求项目监理组织内部的所有监理人员都能主动地在自己负责的范围内进行协调，并采用科学有效的方法。为了搞好组织协调工作，需要对经常性事项加以程序化，事先确定协调内容、协调方式和具体的协调流程；需要经常通过监理组织系统和项目组织系统，利用权责体系，采取指令等形式进行协调，需要设专门机构或专人进行协调，需要召开各种类型的会议进行协调。只有这样，项目系统内各子系统、各专业、各工种、各项资源以及时间、空间等方面才能实现有机配合，使工程项目成为一体化运行的整体。

（4）信息管理

信息管理，就是工程监理员对所需的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。

信息管理对工程建设监理是十分重要的。工程监理员在开展监理工作中要不断预测或发现问题，要不断进行规划、决策、执行和检查，而做好这每项工作都离不开相应的信息。规划需要规划信息，决策需要决策信息，执行需要执行信息，检查需要检查信息。工程监理员在监理过程中的主要任务是进行目标控制，而控制的基础就是信息。任何控制只有在信息的支持下才能有效地进行。

项目监理组织的各部门为完成各项监理任务需要哪些信息，完全取决于这些部门实际工作的需要。因此，对信息的要求是与各部门监理任务和工作直接联系的。不同的项目，由于情况不同，所需的信息也就有所不同。

（5）合同管理

监理单位在工程建设监理过程中的合同管理，主要是根据监理合同的要求对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方的争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。

合同管理对于监理单位完成监理任务是非常重要的。一项工程合同，应当对参与建设项目的各方建设行为起到控制作用，同时具体指导这项工程如何操作完成。由此可见，合同管理起着控制整个项目实施的作用。

工程监理员在合同管理中应抓好合同分析、建立合同目录和编码与档案、对合同履行的监督与检查、索赔等四个方面的工作：

《1》合同分析。就是对合同各类条款分门别类地进行研究和解释，并找出合同的缺陷和弱点，以发现和提出需要解决的问题。同时，对合同变化的的事件进行分析研究，以便采取相应措施。合同分析对于促进合同各方履行义务和正确行使合同赋予的权力、监督工程的实施、解决合同争议、预防索赔和处理索赔等项工作都是十分必要的。

《2》建立合同目录和编码与档案。合同目录和编码是采用图表方式进行合同管理的很好工具，它对合同管理自动化提供了方便条件，以便实现计算机辅助管理。合同档案建立可以把合同条款分门别类地进行存放，这对于查询和检索合同条款以及分解和综合合同条款提供了方便。

《3》对合同履行的监督与检查。通过检查发现合同执行中存在的问题，并根据法律、法规和合同的规定加以解决，以提高合同的履约率，使工程项目能够顺利建成。合同监理还包括经常性地对合同条款进行解释，以促使承包方能够严格地按照合同要求实现工程进度、工程质量和费用要求。按合同的有关条款绘制工作流程图、质量检查和协调关系图等，可以帮助有效地进行合同监督。合同监督需要经常检查合同双方往来的文件、信函、记录、业主指示等，以确认它们是否符合合同的要求和对合同的影响，以便采取相应对策。根据合同监督、检查所获得的信息进行统计分析，以发现费用金额、履约率、违约原因、纠纷数量、变更情况等问题，向有关监理部门提供情况，为目标控制和信息管理服务。

《4》索赔。索赔是关系合同双方切身利益的问题，也牵扯监理单位的目标控制工作，因此，监理单位应首先协助业主制订并采取防止索赔的措施，以便最大限度减少无理索赔的数量和索赔影响量。其次，要处理好发生的索赔事件。对于索赔，施工监理员应当以公证的的态度对待，同时按预先规定的索赔程序做好处理工作。

2、工程建设监理的的工作步骤

（1）取得监理任务

监理单位欲获得监理任务，应预先编制监理大纲等文件，做好投标准备。然后可通过业主点名委托、协商和议标、招标和投标与择优委托等形式获得监理任务。

（2）签订监理委托合同

按国家统一文本签订监理委托合同，明确委托内容和各自的权利与义务。

（3）成立项目监理组织

监理单位与业主签订监理合同后，要根据工程项目的规模、性质及业主对监理的要求，委托称职的人员担任项目的施工监理员，实行项目的监理工作。

（4）资料收集

收集有关资料，作为开展监理工作的依据。一是收集反映工程项目特征的有关资料；二是收集反映当地工程建设政策、法规的有关资料；三是收集反映工程项目所在地区技术经济状况等建设条件的有关资料；四是收集类似工程建设项目情况的有关资料。

（5）制订监理规划和工作计划

要制订好监理规划，并在监理规划的指导下，为了具体指导投资控制、进度控制、质量控制的进行，还需要结合工程项目的实际情况，制订相应的实施计划或细则。

（6）根据监理实施细则开展监理工作

监理工作要实行规范化管理，即一要实行监理工作的时序化，使各项工作都是按一定的逻辑顺序先后展开；二要实行监理工作职责分工的严密性，使监理工作不同专业人员之间要有严密的职责分工，以协调监理工作的顺利进行；三要实行监理工作目标的确定性，以便于检查和考核；四要实行监理工作过程系统化，施工阶段的监理工作主要是投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和协调等六个方面的工作。而监理阶段又可分为事前控制、事中控制和事后控制三个阶段，以形成矩阵形的系统。

（7）参与项目竣工验收和签署工程监理意见

工程项目施工完成后，应由施工单位在正式验收前组织竣工预验改。监理单位应参与预验收工作，在预验收中发现的问题，应与施工单位沟通，提出要求，签署工程建设监理意见。

（8）向业主提交工程建设监理意见

工程项目建设监理业务完成后，向业主提交的监理档案资料应包括：监理设计变更、工程变更资料；监理指令性文件；各种签证资料；其他档案资料。

（9）监理工作总结

监理工作总结应包括如下三部分内容：

第一部分，向业主提交的监理工作总结。其内容：一是监理委托合同履行情况概况；二是监理任务或监理目标完成情况的评价；三是由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单；四是表明监理工作终结的说明等。

第二部分，监理单位提交的监理工作总结。其内容：监理工作的经验，即采用某种监理技术、方法的经验，或采用某种经济措施、组织措施的经验以及签订委托合同方面的经验，如何处理好与业主、承包单位关系的经验等。

    第三部分，监理工作中存在的问题与改进意见