赢时胜投资交易管理平台可适用于以下类型公司及业务:
A.保险公司:对保险产品和自由资产在金融市场的投资及交易管理
B.大中型资产管理公司:对委托人所委托资产在金融市场的投资及交易管理
C.基金管理公司:对公募基金、专户、年金等资产的投资及交易管理
D.证券公司:对自营资产和集合理财产品资产的投资及交易管理
E.私募基金类资产管理公司
F.信托公司:对自有资产及信托产品在金融市场的投资及交易管理
G.财务管理公司:对管理资产在金融市场的投资及交易管理
H.其他所有在证券、期货等金融市场有投资及交易管理要求的管理公司
一般,资产管理需要以下四大管理系统进行相互配合:
1、风险及投资决策管理:应用于投资前的资产负债管理、风险预算、量化分析等投资前的决策分析
2、投资交易管理:
负责对投资的整个过程管理,包括了各种业务指令的下达到整个流程的管理、投资过程实时的合规检查和内控管理、实时的资产估值以及产生各种台帐报表,以及对各种交易所、证券公司、中金所、银行间市场的实时交易通道的建立
3、估值财务管理:对投资结果日终的估值核算、帐务处理。包括自动财务凭证的产生、各种财务报表、包括保监会报表的产生、与托管行的对账等
4 风险及绩效评估:包括对风险的计量、对投资绩效的归因等
系统间构造如下图:
而投资交易管理在整个资产管理的过程处于承上启下的关键位置。赢时胜投资交易管理平台功能主要见下图:
该投资交易平台,可按不同用户需求和应用进行灵活的配置,完成用户个性化的模块组合。
本投资交易管理平台支持国内银行间市场、场外开放式基金、沪深交易所业务、中金所股指期货业务等,同时也支持境外QDII业务。即,可应用赢时胜投资交易管理平台实现公司全资产的投资品种的实时估值和分析。
系统支持业务包括:
系统支持银行间市场所有业务 |
现券买卖、信用拆借、质押式回购、买断式回购、转托管、利率互换、债券远期、存款、资产支持证券、债券借贷、远期利率协议…… |
沪深交易所业务 |
股票交易、债券交易、基金交易、质押式回购、买断式回购、权证交易、融资融券等沪深交易所所有现有业务…… |
场外开放式基金业务 |
基金申购、基金赎回、基金转换…… |
境外QDII常规业务 |
全球市场股票、债券、ETF、远期…… |
中金所期货业务 |
股指期货 |
新的4.5版本结合了沪深交易所业务、中金所股指期货业务、场外开放式基金业务、银行间业务,同时也支持对境外QDII业务。
系统在设计时按多币种、多市场支持作为起点,用户可根据需要自行选择所需要的网络架构方案组合。
系统对不同的业务可自动识别市场、币种、交易所等,在交易员委托操作后,报盘机可根据配置自动连接至沪深交易所、中金所、境外券商等。系统也支持通过境内证券公司连接实现在线证券交易、通过期货公司连接实现在线的期货交易。
以下为各种交易通道网络连接方案,用户可根据业务需要进行灵活组合:
系统可与境内万得、财汇 等资讯数据提供商进行数据无缝连接,实现证券品种、市场数据(例如各种分红配股等权益资料)等全自动维护,免去手工操作:
系统可定义自动维护时间,在无人操守情况下自动完成资料的更新。
系统可自定义各种角色和用户,同用户可属于多种角色,对角色和用户可单独授权:
不管是银行间业务、场外开放式基金业务、沪深交易所业务、中金所股指期货业务、境外QDII业务,均可在流程配置模块下进行统一配置,可为不同产品、业务、市场、角色、业务等配置不同的流程,配置的环节包括了下达指令,指令复核、风险检查、指令审批、分配、交易执行等。
以下示例了一个其中的一个相对复杂的流程:
根据需要也可配置最简单的流程。
系统预设近100 张台帐/报表,但无一张是由赢时胜公司通过编码固化在系统内的,而全部通过配置的方式完成,且用户尚可以再进行修改。
报表系统具有以下特色:
数据以与托管行核对后的赢时胜估值财务系统后台数据为期初,并包括当日所有交易/成交
与赢时胜后台一致的估值方案,实时对资产的估值,例如证券品种市值、成本、估值增值,组合市值、净值、单位净值等
支持用户自定义的分组显示方式、汇总方式
用户可用 EXCEL 自画打印格式模板对应报表直接套打
报表系统支持级联子报表,数据展示更方便快捷
可定义各种警示值应用于所配置的报表内,用于风险报表和各类偏好设置。
用户可通过增加功能菜单,增加报表配置,结合权限系统完成整个系统扩展的目的。
赢时胜专用应用服务内通道模式,可使前台投资交易管理平台和后台估值财务系统相互衔接,使投资、财务一体化,如下图:
自动将各种场外交易确认数据传递后台(例如银行间交易确认、开放式基金交易确认等)。由原先交易原确认输入一遍、会计重复录入一遍工作,转变为:交易员确认、会计复核入账。
自动对账。前后台清算结束后,自动核对资产,当有差异时,自动列出明细差异报表,一键调整。免去以往繁琐的人工操作。
参数同步。各种繁琐的参数设置,例如债券参数、证券信息等,系统可通过同步方式传递,避免重复输入并产生差错的可能。
自动同步应收应付等其他资产科目,免去以往会计人员手工的维护。
准确无误的资产统计,为交易期间的实时风险控制和净值提供了有力保障。
投资交易系统可实现直接查看后台估值财务报表。方便了投资总监或投资经理查看上日估值报表等。
……
从技术设计上,系统基于SOA设计思路,采用功能插件设计,全系统供30多个子模块插件,均可进行加载和卸载。另外每个功能项内部采用服务注册方式,并支持用户的自由配置。使得整个系统具有超强的扩展性和稳定且快速的升级性能。
赢时胜后期开发的投资分析模块均使用符合规范的插件,可无缝插接在该平台上(例如:股指期货套保分析模块、套利点捕获模块等)
人保资产管理股份有限公司是一家管理有 1400 多亿资产的保险类资产管理公司,旗下资产不仅包含人保集团下属所有保险公司,还承接其他中小保险公司的资产管理业务。赢时胜公司统一数据平台项目,统一了人保资产的各业务部门前台组合管理/交易系统。
联系客服