制度基础观——2626个理论解读之一百零五

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基本定义

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制度基础观（institution based view，IBV）起源于 North（1990）对制度的界定，包含了政治、法律、经济等的正式制度，以及文化、语言、习俗等非正式制度。从2002年“走出去”战略正式提出以来，以中国为代表的新兴国家的企业国际化发展进程不断加快、规模不断扩大，对基于20世纪70-80年代以发达国家跨国公司为对象、所构建的以拥有战略资产为前提的垄断优势等传统理论提出了挑战。制度因素逐渐成为学者们研究新兴国家企业OFDI时尤其重视的因素，主要关注国家、政府、社会文化等制度因素对企业战略行为的影响制度基础观是把企业制度作为基础来研究探讨企业战略发展的战略学观点。

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理论基础

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同基于产业的战略观、基于资源的战略观一样，基于制度的战略观的提出也有其相应的理论基础，即制度经济学理论和交易成本经济学理论。

制度经济学

制度经济学理论认为，企业在一定的社会性的框架中运行，这一框架由社会规范、价值以及一系列公认的假设前提所组成，它们决定了什么样的经济行为在这一框架下是恰当的和可以接受的(C.Oliver，1997)。与仅强调企业行为的理性层面和经济合理性的战略框架大不相同，制度理论同时还强调企业战略行为的适应性、惯例作用、非理性以及社会决定性的一面。制度分析的视角对于战略管理研究最突出的贡献在于：它能够帮助我们更为深入地理解组织的结构、行为模式与组织所处的特定的更广阔的社会情境脉络之问的内在关联。

交易成本经济学

在所有经济学分支中，交易成本理论是研究战略理论最有力的工具。战略领域对交易成本理论的关注始于Williamson的开创性研究。1975年，Williamson通过研究企业有效边界问题使得交易成本理论与企业的战略理论之间建立起联系的桥梁，他的研究也使人们可以洞悉不同组织形式的效率特性。交易成本这一分析工具可以比较市场与科层组织结构效率，还可以用之观察企业内部组织结构及企业各种战略决策与行动(Williamson，1985)。在所讨论的基于制度的战略观里，就是用交易成本理论来讨论企业的战略决策问题。

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制度基础观内容

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(一)制度基础观的三个“支柱”

正式制度包括法律、规章和规则等内容；非正式制度包括规范、文化和道德规范等内容。并且这些制度依次由三个“支柱”支撑，即：规则支柱，规范支柱和认知支柱。规则支柱是针对正式制度而言的，它主要指的是政府的强制性权利，因此它也是制度框架的首要支柱。规范支柱是指其他相关竞争者的信仰和规范如何影响个人和企业的行为。认知支柱是引导个人和企业行为内部化习以为常的价值观和信仰。因此，它们主要是针对非正式制度而言的。正式由于这三个支柱的存在，才使得制度对个人和企业行为的影响成为可能。

(二)制度基础观的两个核心假设

基于制度的战略观提出了两个核心假设。第一个假设是，管理者和企业在制度的约束下理性地追求利益，并做出战略选择。第二个假设是，当正式和非正式制度共同支配企业的行为时，在正式制度约束失效的情况下，非正式制度的约束在降低不确定性和塑造管理者和企业的信心方面发挥了更重要的作用。

这两个假设是基于制度的战略观的前提。它们对基于制度的战略观的形成和发展意义重大。对基于制度的战略观的研究都是建立在这两个假设基础之上的。反过来，大量的研究事实也证明，这两个假设是成立的。第一个假设很好理解，制度的存在本身就是约束人和企业的行为的，任何一个理性人都不会去违反制度尤其是正式制度的约束，而只能在制度的约束下去追求利益的最大化。对于第二个假设，一些学者持这样一种观点，认为非正式关系战略仅与新兴经济国家的企业有关，而发达国家的企业则追求“基于市场”的战略。但事实并非如此。即使在发达国家中，正式规则所起的制度约束作用是很小的(即使很重要)，而非正式制度的约束则很普遍。

(三)制度基础观的核心内容

基于制度的战略观为新的竞争环境下的战略选择和战略决策提供了有效的分析框架与思路。在传统的战略理论研究中企业战略选择取决于反映行业竞争状况的五种力量分析和企业内部资源的优劣势分析，但是，随着制度在战略选择中作用的提升，正式和非正式的制度约束通过对组织的交互作用也直接影响了企业的战略选择。2000年Mike W Peng总结了相关的研究成果，归纳出制度、组织与战略选择之间的关系(如图所示)。制度和组织之间存在着动态的交互作用，制度对组织有影响，反过来组织对制度也有作用。制度通过正式和非正式制度的约束同组织所在的产业状况和组织拥有的资源一起影响着企业战略的选择。战略选择是制度和组织交互作用的结果。

● 声明：本文摘自MBA智库百科、尤号《基于制度的战略观研究述评》、余珮，彭思凯《“一带一路”沿线国家金融生态环境与中国OFDI企业“走下去”——基于资源基础观和制度基础观相结合的视角》

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